ΑΠΟΦΑΣΗ 215 / 2015/ΦΕΚ Β 1187/22.06.2015

Θέση σε ισχύ του Νέου Κανονισμού Λειτουργίας του Συστήματος Παρακολούθησης Συναλλαγών επί τίτλων με λογιστική μορφή (Αυλοι τίτλοι).

Ο ΔΙΟΙΚΗΤΗΣ ΤΗΣ ΤΡΑΠΕΖΑΣ ΤΗΣ ΕΛΛΑΔΟΣ (Πράξη Διοικητή αριθ. 215 της 12 Ιουνίου 2015)

Έχοντας υπόψη:

1. το Ν. 2198/1994 (άρθρο 5 επόμ.) (ΦΕΚ Α' 43), όπως τροποποιήθηκε και συμπληρώθηκε με το Ν. 2469/1997 (άρθρο 15, παρ. 8) (ΦΕΚ Α' 38/) και το Ν. 4046/2012 (άρθρο 2) (ΦΕΚ Α' 28), περί τίτλων με Λογιστική Μορφή, που παρακολουθούνται δια λογιστικών εγγραφών στο Σύστημα Παρακολούθησης Συναλλαγών επί Τίτλων με Λογιστική Μορφή, του οποίου Διαχειριστής είναι η Τράπεζα της Ελλάδος,

2. το άρθρο 55 (5) του Καταστατικού της Τράπεζας της Ελλάδος, ως κυρωθέν ισχύει,

3. την Πράξη Διοικητή υπ' αριθ. 512/13.6.2005 με την οποία τέθηκε σε ισχύ ο Κανονισμός Λειτουργίας του Συστήματος, καθώς και τις Πράξεις Διοικητή υπ' αριθ. 513/13.6.2005, 561/16.5.2008, 1012/9.9.2008, 127/13.2.2009, 100/9.3.2012, με τις οποίες τροποποιήθηκε ο ως άνω Κανονισμός Λειτουργίας του Συστήματος,

4. την Κατευθυντήρια Γραμμή της Ευρωπαϊκής Κεντρικής Τράπεζας ΕΚΤ/2012/13 σχετικά με το TARGET2-Securities,

5. την σύμβαση - πλαίσιο TARGET2 - Securities μεταξύ του Ευρωσυστήματος και των οικείων αποθετηρίων/ συστημάτων διακανονισμού, με την οποία τίθενται οι κανόνες που διέπουν την παροχή από το Ευρωσύστημα των υπηρεσιών TARGET2 - Securities,

6. το γεγονός ότι το TARGET2 - Securities τίθεται σε λειτουργία στις 22 Ιουνίου 2015, αποφασίζουμε:

Τίθεται σε ισχύ, από τις 22 Ιουνίου 2015, ο νέος Κανονισμός με τίτλο «ΚΑΝΟΝΙΣΜΟΣ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑΣ ΤΟΥ ΣΥΣΤΗΜΑΤΟΣ» μετά των Παραρτημάτων του.

Από την ίδια ημερομηνία, ο υφιστάμενος Κανονισμός Λειτουργίας του Συστήματος καταργείται.

Από την παρούσα Πράξη δεν προκαλείται δαπάνη σε βάρος του κρατικού προϋπολογισμού.

ΤΡΑΠΕΖΑ ΤΗΣ ΕΛΛΑΔΟΣ

ΕΥΡΩΣΥΣΤΗΜΑ

	ΤΡΑΠΕΖΑ ΤΗΣ ΕΛΛΑΔΟΣ
	ΣΥΣΤΗΜΑ ΠΑΡΑΚΟΛΟΥΘΗΣΗΣ ΣΥΝΑΛΛΑΓΩΝ
	ΕΠΙ ΤΙΤΛΩΝ ΜΕ ΛΟΓΙΣΤΙΚΗ ΜΟΡΦΗ
Ιούνιος 2015	(ΑΥΛΟΙ ΤΙΤΛΟΙ)

ΚΑΝΟΝΙΣΜΟΣ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑΣ ΤΟΥ ΣΥΣΤΗΜΑΤΟΣ

ΠΕΡΙΕΧΟΜΕΝΑ

1. ΓΕΝΙΚΑ.

2. ΠΕΔΙΟ ΕΦΑΡΜΟΓΗΣ....................................

3. ΦΟΡΕΙΣ ΠΟΥ ΣΥΜΜΕΤΕΧΟΥΝ ΣΤΟ ΣΥΣΤΗΜΑ............................

3.1 κατηγοριεσ συμμετεχοντων φορεων.............................................

3.2 διαδικασια προσχωρησησ στο συστημα............................................

3.3 τροποι συνδεσησ των φορεων του συστηματοσ me to t2s............

3.4 ειδικοι οροι....................................................

4. ΛΟΓΑΡΙΑΣΜΟΙ ΤΙΤΛΩΝ................................

4.1 κατηγοριεσ τηρουμενων λογαριασμων....................

4.2 διακριτοιλογαριασμοι μεγαλησ πελατειασ................

4.3 δομη υπολοιπων στουσ λογαριασμουσ τιτλων.........

5. ΤΑΜΕΙΑΚΟΙ ΛΟΓΑΡΙΑΣΜΟΙ.....................................

6. ΚΙΝΗΣΗ ΛΟΓΑΡΙΑΣΜΩΝ ΤΙΤΛΩΝ ΚΑΙ ΤΑΜΕΙΑΚΩΝ ΛΟΓΑΡΙΑΣΜΩΝ ΜΕΣΩ ΧΕΙΡΙΣΤΗ (Operated Accounts).....................................................

7. ΑΡΜΟΔΙΟΤΗΤΕΣ ΚΑΙ ΕΥΘΥΝΗ ΤΟΥ ΔΙΑΧΕΙΡΙΣΤΗ ΤΟΥ ΣΥΣΤΗΜΑΤΟΣ...........................................

7.1 αρμοδιοτητεσ διαχειριστη.....................

7.2 ευθυνη διαχειριστη................................

8. ΧΡΟΝΟΙ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑΣ ΤΟΥ ΣΥΣΤΗΜΑΤΟΣ..............

8.1 εργασιμεσ ημερεσ - ημερα διακανονισμου..................

8.2 ωραριο........................................

V.........................................

9. ΣΥΝΑΛΛΑΓΕΣ..

9.1 συναλλαγεσ στην πρωτογενη αγορα………

9.2 συναλλαγεσ στη δευτερογενη αγορα..........................

9.3 αποκτηση, διαθεση και τηρηση τιτλων……

10. ΕΙΔΗ ΣΥΝΑΛΛΑΓΩΝ......................

10.1 συναλλαγεσ που υποστηριζει το συστημα........

10.2 ειδοποιήσεις..............................

10.2.1 Γενικά...........................

11. ΕΞΟΦΛΗΣΗ ΤΙΤΛΩΝ / ΠΛΗΡΩΜΗ ΤΟΚΟΜΕΡΙΔΙΩΝ - ΕΙΔΙΚΕΣ ΠΡΑΞΕΙΣ ΠΟΥ ΑΦΟΡΟΥΝ ΤΟΝ ΕΚΔΟΤΗ ΤΩΝ ΤΙΤΛΩΝ - ΑΠΟΫΛΟΠΟΙΗΣΗ ΤΙΤΛΩΝ..................

11.1 ΕΞΟΦΛΗΣΗ ΤΙΤΛΩΝ ΣΤΗ ΛΗΞΗ ΚΑΙ ΠΛΗΡΩΜΗ ΤΟΚΟΜΕΡΙΔΙΩΝ...............

11.1.1 Υφιστάμενα υπόλοιπα..............................................

11.1.2 Συναλλαγές σε εκκρεμότητα.....................................

11.2 ΔΙΑΧΕΙΡΙΣΗ ΕΙΔΙΚΩΝ ΠΡΑΞΕΩΝ Η ΓΕΓΟΝΟΤΩΝ ΠΟΥ ΑΦΟΡΟΥΝ ΣΤΟΝ ΕΚΔΟΤΗ ΑΥΛΩΝ ΤΙΤΛΩΝ....................

11.3 ΜΕΤΑΤΡΟΠΗ ΦΥΣΙΚΩΝ ΤΙΤΛΩΝ ΣΕ ΤΙΤΛΟΥΣ ΜΕ ΛΟΓΙΣΤΙΚΗ ΜΟΡΦΗ (’ΥΛΟΥΣ ΤΙΤΛΟΥΣ)..............................

12. ΑΠΟΣΥΝΔΕΣΗ - ΕΠΑΝΑΣΥΝΔΕΣΗ ΤΟΚΟΜΕΡΙΔΙΩΝ ΟΜΟΛΟΓΩΝ ΚΑΙ ΣΥΝΑΛΛΑΓΕΣ ΕΠΙ ΑΥΤΩΝ ...........

12.1 ΕΙΣΑΓΩΓΗ..........................

12.2 ΑΠΟΣΥΝΔΕΣΗ ΤΟΚΟΜΕΡΙΔΙΩΝ ΟΜΟΛΟΓΩΝ.............................

12.2.1 Γενικά περί αποσύνδεσης τοκομεριδίων ομολόγων.....................

12.2.2 Περιπτώσεις αποσύνδεσης...........................................................

12.3 ΣΥΝΑΛΛΑΓΕΣ ΜΕ ΤΟΥΣ ΠΑΡΑΓΩΓΟΥΣ ΤΙΤΛΟΥΣ.......................

12.3.1 Γενικά περί συναλλαγών επί παράγωγων τίτλων........................

12.4 ΕΠΑΝΑΣΥΝΔΕΣΗ ΤΟΚΟΜΕΡΙΔΙΩΝ ΟΜΟΛΟΓΩΝ........................

12.4.1 Γενικά περί επανασύνδεσης τοκομεριδίων ομολόγων.................

12.4.2 Επανασύνδεση τοκομεριδίου της τρέχουσας τοκοφόρου περιόδου ομολόγου σε ευρώ σταθερού ή κυμαινόμενου επιτοκίου........................................................

12.4.3 Επανασύνδεση όλων των τοκομεριδίων ομολόγου σε ευρώ σταθερού επιτοκίου........

12.5 ΕΠΑΝΕΝΩΣΗ ΟΜΟΛΟΓΩΝ ΑΠΟ ΤΟ ΣΥΣΤΗΜΑ..............................

12.6 ΤΕΛΕΥΤΑΙΑ ΠΡΟΘΕΣΜΙΑ ΛΗΨΗΣ (cut-off time) ΤΩΝ ΕΙΔΟΠΟΙΗΣΕΩΝ ΓΙΑ ΑΠΟΣΥΝΔΕΣΗ -ΕΠΑΝΑΣΥΝΔΕΣΗ ΤΟΚΟΜΕΡΙΔΙΩΝ ΟΜΟΛΟΓΩΝ ΑΠΟ ΤΟ ΣΥΣΤΗΜΑ...................

12.6.1 Ειδοποιήσεις αποσύνδεσης - επανασύνδεσης...............

12.6.2 Ειδοποιήσεις ακύρωσης της αποσύνδεσης - επανασύνδεσης................

13. ΤΡΟΠΟΙ ΜΕΤΑΔΟΣΗΣ ΤΩΝ ΕΙΔΟΠΟΙΗΣΕΩΝ ΠΡΟΣ ΤΟ ΣΥΣΤΗΜΑ...............

14. ΕΠΕΞΕΡΓΑΣΙΑ ΤΩΝ ΕΙΔΟΠΟΙΗΣΕΩΝ......................................

15. ΔΙΑΔΙΚΑΣΙΑ ΔΙΑΚΑΝΟΝΙΣΜΟΥ ΤΩΝ ΣΥΝΑΛΛΑΓΩΝ ΤΟΥ ΣΥΣΤΗΜΑΤΟΣ...........

15.1 ΣΤΑΔΙΑ ΕΠΕΞΕΡΓΑΣΙΑΣ ΕΙΔΟΠΟΙΗΣΕΩΝ....................................

15.2 ΓΕΝΙΚΟΙ ΚΑΝΟΝΕΣ ΠΟΥ ΙΣΧΥΟΥΝ ΚΑΤΑ ΤΟ ΔΙΑΚΑΝΟΝΙΣΜΟ ΣΥΝΑΛΛΑΓΩΝ........

15.3 ΚΑΛΥΨΗ ΑΝΟΙΚΤΩΝ - ΧΡΕΩΣΤΙΚΩΝ ΘΕΣΕΩΝ...............................................

15.3.1 Γενικά................................................

15.3.2 Κάλυψη χρεωστικών ή ανοικτών θέσεων σε τίτλους μέσω προαιρετικής δημοπρασίας..............

15.3.3 Διαδικασία Διεξαγωγής Δημοπρασίας..............

15.3.4 Υποχρεωτική Δημοπρασία................................

15.3.5 Δημοπρασία μέσω του Διαχειριστή του Συστήματος............

15.4 ΕΝΗΜΕΡΩΣΗ ΤΩΝ ΣΥΜΜΕΤΕΧΟΝΤΩΝ ΦΟΡΕΩΝ..............

15.5 ΚΛΕΙΣΙΜΟ ΤΗΣ ΗΜΕΡΑΣΤΟΥΣΥΣΤΗΜΑΤΟΣ.......................

16. ΚΥΡΩΣΕΙΣ...................................

17. ΤΙΜΟΛΟΓΗΣΗ.............................

17.1 ΤΕΛΗ ΤΗΡΗΣΗΣ ΛΟΓΑΡΙΑΣΜΩΝ ΤΙΤΛΩΝ, ΠΑΡΟΧΗΣ ΥΠΗΡΕΣΙΩΝ ΔΙΑΚΑΝΟΝΙΣΜΟΥ ΚΑΙ ΣΥΝΑΦΩΝ ΥΠΗΡΕΣΙΩΝ...........................

17.2 ΤΕΛΗ ΤΗΡΗΣΗΣ ΛΟΓΑΡΙΑΣΜΩΝ ΤΙΤΛΩΝ ΣΕ ΑΛΛΟΔΑΠΑ/ΔΙΕΘΝΗ ΑΠΟΘΕΤΗΡΙΑ............................

17.3 ΑΝΑΠΡΟΣΑΡΜΟΓΗ ΤΕΛΩΝ ΚΑΙ ΛΟΙΠΩΝ ΕΠΙΒΑΡΥΝΣΕΩΝ..........

18. ΛΗΞΗ ΤΗΣ ΣΥΜΜΕΤΟΧΗΣ ΣΤΟ ΣΥΣΤΗΜΑ...............................

19. ΑΣΦΑΛΕΙΕΣ ΥΠΕΡ ΤΟΥ ΔΙΑΧΕΙΡΙΣΤΗ ΤΟΥ ΣΥΣΤΗΜΑΤΟΣ........................

20. ΤΡΟΠΟΠΟΙΗΣΗ ΤΟΥ ΚΑΝΟΝΙΣΜΟΥ..........................................

21. ΕΦΑΡΜΟΣΤΕΟ ΔΙΚΑΙΟ - ΔΙΚΑΙΟΔΟΣΙΑ..................................

1. ΓΕΝΙΚΑ

Η Τράπεζα της Ελλάδος με το Ν. 2198/94 Κεφ. Β (ΦΕΚ 43/Α/22.3.94) ως ισχύει, έχει ορισθεί Διαχειριστής του "Συστήματος Παρακολούθησης Συναλλαγών επί Τίτλων με Λογιστική Μορφή" (στο εξής: το «Σύστημα»). Μέσω του Συστήματος εκδίδονται, καταχωρίζονται και παρακολουθούνται άυλοι τίτλοι του Ελληνικού Δημοσίου καθώς και λοιπών φορέων, περαιτέρω δε, διενεργείται η εκκαθάριση και ο διακανονισμός των συναλλαγών με αντικείμενο άυλους τίτλους που είναι καταχωρημένοι σε λογαριασμούς φορέων, βάσει των διατάξεων του ν. 2198/1994 (άρθρα 5 - 12).

To TARGET2-Securities (στο εξής «T2S») συνιστά έργο στο πλαίσιο του οποίου το Ευρωσύστημα παρέχει σε κεντρικά αποθετήρια υπηρεσίες διακανονισμού συναλλαγών επί άυλων τίτλων, διασυνοριακώς και πανευρωπαϊκώς, επί τη βάσει ενιαίας κεντρικής τεχνικής πλατφόρμας (στο εξής η «πλατφόρμα T2S»).

Την αρμοδιότητα της διακυβέρνησης και λειτουργίας του T2S έχει το Ευρωσύστημα. Η παροχή των ως άνω υπηρεσιών και η εν γένει λειτουργία του T2S διέπεται από την:

(α) Κατευθυντήρια Γραμμή της Ευρωπαϊκής Κεντρικής Τράπεζας ΕΚΤ/2012/13 σχετικά με το T2S (O.J. L. 215/11.8.2012),

(β) την Απόφαση της Ευρωπαϊκής Κεντρικής Τράπεζας ΕΚΤ/2011/20 σχετικά με τα κριτήρια καταλληλότητας που πρέπει να πληρούν τα οικεία αποθετήρια για την συμμετοχή τους στο T2S (O.J. L 319/2.12.2011), καθώς και

(γ) την Σύμβαση-Πλαίσιο μεταξύ των κεντρικών τραπεζών του Ευρωσυστήματος και εκάστου αποθετηρίου, συμπεριλαμβανομένων των παραρτημάτων της (στο εξής η «Σύμβαση-Πλαίσιο T2S»)

(http://www.ecb.europa.eu/pavm/t2s/pclf/cscl FA/T2S Framework Agreement Schedules.pdf), όπως τα ως άνω εξειδικεύονται ως προς τις τεχνικές τους λεπτομέρειες και συναφείς διαδικασίες στα έγγραφα που αναφέρονται στην Σύμβαση-Πλαίσιο T2S (περιλαμβανομένου ιδίως του εγχειριδίου λειτουργικών προδιαγραφών του T2S - T2S User Detailed Functional Specifications - στο εξής «UDFS»

(http://www.ecb.europa.eu/paym/t2s/about/keydocs/html/index.en.html), το οποίο αποτελεί μέρος των εγγράφων που θέτουν το πλαίσιο λειτουργίας του T2S - T2S Scope Defining Set of Documents

(http://www.ecb.europa.eu/pavm/t2s/about/keydocs/html/index.en.html)).

To T2S δεν συνιστά «σύστημα» κατά την έννοια της Οδηγίας 98/26/ΕΚ «σχετικά με το αμετάκλητο του διακανονισμού στα συστήματα πληρωμών και στα συστήματα διακανονισμού αξιόγραφων» (O.J. L.166/11.6.98) και του ν. 2789/2000 (ΦΕΚ Α' 21/11.2.2000), ως ισχύουν. Στο πλαίσιο λειτουργίας του T2S τα κεντρικά αποθετήρια διατηρούν τις έννομες σχέσεις τους με τους φορείς τους και εξακολουθούν να τηρούν τους λογαριασμούς τίτλων των φορέων τους (ιδίου χαρτοφυλακίου και χαρτοφυλακίου πελατείας αυτών), σύμφωνα με τους κανόνες που διέπουν την λειτουργία τους.

Στο πλαίσιο λειτουργίας του T2S, ο διακανονισμός του χρηματικού σκέλους των συναλλαγών επί τίτλων διενεργείται μέσω χρηματικών λογαριασμών που τίθενται ειδικώς προς εξυπηρέτηση του χρηματικού διακανονισμού των εν λόγω συναλλαγών και εξασφαλίζουν τον διακανονισμό των συναλλαγών αυτών σε χρήμα κεντρικής τράπεζας. Οι εν λόγω λογαριασμοί (ειδικοί χρηματικοί λογαριασμοί - Dedicated Cash Accounts - DCAs) υποστηρίζονται τεχνικά από την πλατφόρμα T2S, αλλά συνιστούν λογαριασμούς του συστήματος πληρωμών TARGET2 (Τ2). Αναφορές στον παρόντα Κανονισμό σε ταμειακούς λογαριασμούς στο T2S νοούνται ως αναφορές στους εν λόγω ειδικούς χρηματικούς λογαριασμούς η λειτουργία των οποίων, διέπεται από την Κατευθυντήρια Γραμμή της Ευρωπαϊκής Κεντρικής Τράπεζας ΕΚΤ/2012/27 σχετικά με το σύστημα πληρωμών Τ2 και, κατά περίπτωση, τον Κανονισμό Λειτουργίας T2-GR, ως ισχύουν, συμπληρωματικώς, δε, από τον παρόντα Κανονισμό.

Επί συναλλαγών με χρηματικό σκέλος, το T2S διασφαλίζει στους συμμετέχοντες ότι η διάθεση και η πληρωμή των τίτλων θα πραγματοποιούνται ταυτόχρονα (delivery versus payment) σε χρήμα κεντρικής τράπεζας, τόσο σε ευρώ όσο και σε άλλα νομίσματα για τα Ευρωπαϊκά αξιόγραφα.

Η Τράπεζα της Ελλάδος, ως Διαχειριστής του Συστήματος, έχει υπογράψει την από 8 Μαΐου 2012 Σύμβαση-Πλαίσιο T2S. Από την ημέρα έναρξης λειτουργίας του T2S, ήτοι από τις 22 Ιουνίου 2015, ο διακανονισμός των συναλλαγών επί τίτλων που τηρούνται στο Σύστημα διενεργείται κατά τα προβλεπόμενα στον παρόντα Κανονισμό και σύμφωνα με τους κανόνες που διέπουν τη λειτουργία του T2S κατά τα προαναφερθέντα.

Ο παρών Κανονισμός συντάσσεται στα ελληνικά και στα αγγλικά, σε περίπτωση, δε, διαφωνίας μεταξύ των δύο κειμένων, υπερισχύει η διατύπωση στα ελληνικά. Όπου σε διατάξεις του παρόντος Κανονισμού γίνεται παραπομπή σε διάταξη νόμου ή κανονιστικής απόφασης, νοείται ότι η παραπομπή γίνεται στο κείμενο της διάταξης, όπως αυτή εκάστοτε ισχύει, εκτός αν ρητά προκύπτει κάτι διαφορετικό.

2. ΠΕΔΙΟ ΕΦΑΡΜΟΓΗΣ

Το Σύστημα αποτελεί το μητρώο (αρχείο) στο οποίο είναι καταχωρημένοι οι τίτλοι με λογιστική μορφή του Ελληνικού Δημοσίου καθώς και λοιπών φορέων (άρθρα 5 και 11 του Ν. 2198/94), με βάση τους όρους ειδικών συμβάσεων που συνάπτονται μεταξύ των εκδοτών και της Τράπεζας της Ελλάδος και διαχειρίζεται τις συναλλαγές επί των τίτλων αυτών σε επίπεδο Συστήματος. Ειδικότερα, στο Σύστημα εκδίδονται, καταχωρίζονται και παρακολουθούνται δια λογιστικών εγγραφών κατά περίπτωση, οι ακόλουθοι τίτλοι με λογιστική μορφή :

Α. Τίτλοι του Ελληνικού Δημοσίου

α) σε ευρώ

i) έντοκα γραμμάτια

ii) ομόλογα

iii) λοιποί τίτλοι

β) σε ξένο νόμισμα

Β. Τίτλοι άλλων φορέων

Γ. Προϊόντα προθεσμιακών συμβάσεων (futures, options κλπ).

Δ. Ξένοι τίτλοι που έχουν εκδοθεί σε άλλα αποθετήρια με τα οποία το Σύστημα διατηρεί σύζευξη (link).

Το Σύστημα μπορεί να διαχειρίζεται τίτλους με διάφορες μονάδες διαπραγμάτευσης (lot) όπως ορίζεται κάθε φορά από τον Εκδότη.

Οι όροι που διέπουν την εισαγωγή και διαχείριση από το Σύστημα των τίτλων των κατηγοριών Β. και Γ. καθορίζονται κάθε φορά από την Τράπεζα της Ελλάδος, με την επιφύλαξη των εν γένει όρων, κανόνων και διαδικασιών που διέπουν τη λειτουργία του T2S.

Για κάθε τίτλο που εκδίδεται μέσω του Συστήματος, δίδεται ένας κωδικός αναγνώρισης σύμφωνα με το διεθνές σύστημα κωδικοποίησης τίτλων ISIN (International Securities Identification Number).

Οι τίτλοι που εκδίδονται μέσω του Συστήματος έχουν την πιο κάτω κωδικοποίηση : GRANANANAYYZ όπου τα ΑΝΑΝΑΝΑ είναι 7 αλφαριθμητικοί χαρακτήρες και αποτελούν τον κωδικό έκδοσης του τίτλου, ενώ τα ψηφία ΥΥ και Ζ αποτελούν τους κωδικούς αριθμούς ελέγχου (Κ.Α.Ε.) των οποίων ο τρόπος υπολογισμού αναλύεται στο συνημμένο Παράρτημα 1.3. ΦΟΡΕΙΣ ΠΟΥ ΣΥΜΜΕΤΕΧΟΥΝ ΣΤΟ ΣΥΣΤΗΜΑ

3.1 ΚΑΤΗΓΟΡΙΕΣ ΣΥΜΜΕΤΕΧΟΝΤΩΝ ΦΟΡΕΩΝ

Φυσικό ή νομικό πρόσωπο συμμετέχει στο Σύστημα ως φορέας κατόπιν Πράξεως του Διοικητή της Τράπεζας της Ελλάδος. Για τους φορείς, των οποίων εγκρίνεται η συμμετοχή, ανοίγονται και τηρούνται στο Σύστημα λογαριασμοί τίτλων για την εξυπηρέτηση των αναγκών εκκαθάρισης και διακανονισμού των συναλλαγών που διενεργούν οι φορείς για ίδιο λογαριασμό ή για λογαριασμό πελατείας. Οι εν λόγω λογαριασμοί αντικρίζονται με αντίστοιχους λογαριασμούς τίτλων στην πλατφόρμα του T2S, στην οποία επίσης τηρούνται ταμειακοί λογαριασμοί των φορέων για τον διακανονισμό του χρηματικού σκέλους των εν λόγω συναλλαγών.

Η υπογραφή σύμβασης προσχώρησης κατά τα αναφερόμενα στην ενότητα 3.2 του παρόντος Κανονισμού, συνιστά ανέκκλητη εντολή και εξουσιοδότηση προς την Τράπεζα της Ελλάδος, ως Διαχειριστή του Συστήματος να συνδέει τους λογαριασμούς τίτλων (ιδίου χαρτοφυλακίου ή/και πελατείας) που τηρεί ο φορέας στο Σύστημα με αντίστοιχους λογαριασμούς τίτλων στο T2S καθώς και με ταμειακούς λογαριασμούς του φορέα στο T2S.

Η συμμετοχή φορέα στο Σύστημα θεωρείται ως ανέκκλητη εντολή και εξουσιοδότηση του φορέα προς την Τράπεζα της Ελλάδος, ως Διαχειριστή του Συστήματος, να κινεί τους ανωτέρω λογαριασμούς για σκοπούς εκκαθάρισης και διακανονισμού των συναλλαγών επί των τίτλων που τηρεί ο φορέας για ίδιο λογαριασμό ή για λογαριασμό πελατείας στο Σύστημα, σύμφωνα με τα ειδικότερα προβλεπόμενα στο πλαίσιο λειτουργίας του T2S.

Για τους τίτλους που κατέχουν οι φορείς για λογαριασμό επενδυτών / πελατών τους και, εν γένει, τρίτων, τηρούν αυτοί στα βιβλία τους λογαριασμούς τίτλων για λογαριασμό των επενδυτών - πελατών τους, τηρουμένων των σχετικών διατάξεων της νομοθεσίας για το διαχωρισμό των περιουσιακών στοιχείων του φορέως από εκείνα των πελατών του, καθώς και μεταξύ των κατ' ιδίαν πελατών του.

Στο Σύστημα μπορούν να συμμετέχουν ως φορείς:

α. το Ελληνικό Δημόσιο,

β. η Τράπεζα της Ελλάδος,

γ. τα Πιστωτικά/Χρηματοπιστωτικά Ιδρύματα της ζώνης του Ευρώ,

δ. οι Επιχειρήσεις Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας για την παροχή τουλάχιστον των επενδυτικών υπηρεσιών της λήψης και εκτέλεσης εντολών επί χρηματοπιστωτικών μέσων και της φύλαξης και διοικητικής διαχείρισης χρηματοπιστωτικών μέσων, εφόσον είναι εγκατεστημένες στην Ελλάδα ή δικαιούνται να παρέχουν στην Ελλάδα τις εν λόγω επενδυτικές υπηρεσίες,

ε. το Ελληνικό Κεντρικό Αποθετήριο Τίτλων (ΕΛΚΑΤ),

στ. τα Κεντρικά Αποθετήρια Τίτλων, περιλαμβανομένων των Διεθνών Κεντρικών Αποθετηρίων, καθώς και τα Συστήματα Διακανονισμού τίτλων που λειτουργούν σε χώρες της Ευρωπαϊκής Ένωσης και έχουν γίνει αποδεκτά από το Ευρωσύστημα για τη συμμετοχή τους στις πιστωτικές λειτουργίες του,

ζ. τυχόν λοιπά Κεντρικά Αποθετήρια τίτλων, σύμφωνα με τους ειδικότερους όρους που καθορίζονται με Πράξη Διοικητή της Τράπεζας της Ελλάδος, όπως τυχόν περιγράφονται σε ειδικές συμβάσεις και

η. άλλοι φορείς που τυχόν καθορίζονται με Πράξη του Διοικητή της Τράπεζας της Ελλάδος ή εγκρίνονται ατομικώς, εφόσον αυτοί πληρούν εχέγγυα επαρκούς οργάνωσης. Σχετικώς λαμβάνεται υπόψη αν οι φορείς αυτοί υπόκεινται σε ειδικό νομικό ή κανονιστικό καθεστώς οργάνωσης και λειτουργίας, αν υπόκεινται σε ειδική εποπτεία κλπ.

3.2 ΔΙΑΔΙΚΑΣΙΑ ΠΡΟΣΧΩΡΗΣΗΣ ΣΤΟ ΣΥΣΤΗΜΑ

Προκειμένου να συμμετάσχει ως φορέας στο Σύστημα πρόσωπο εκ των αναφερομένων στην παράγραφο 3.1 σημεία (γ)-(η), πρέπει να υποβάλει στην αρμόδια Διεύθυνση της Τράπεζας της Ελλάδος, αίτηση προσχώρησης στο Σύστημα (υπόδειγμα της οποίας συνάπτεται ως Παράρτημα 2 στον παρόντα Κανονισμό).

Εφόσον η αίτηση γίνει αποδεκτή, υπογράφεται σχετική σύμβαση (υπόδειγμα της οποίας συνάπτεται ως Παράρτημα 3 στον παρόντα Κανονισμό) από τον φορέα (δια του νομίμου εκπροσώπου του), με την οποία δεσμεύεται για την πιστή εφαρμογή του Κανονισμού Λειτουργίας του Συστήματος, καθώς και τα κατά περίπτωση απαιτούμενα λοιπά Παραρτήματα που προβλέπονται στον παρόντα Κανονισμό.

Η συμμετοχή φορέως στο Σύστημα συνιστά ανεπιφύλακτη αποδοχή του παρόντος Κανονισμού μετά των Παραρτημάτων του. Σε κάθε φορέα δίδεται ένας κωδικός αριθμός, ο οποίος χρησιμοποιείται για την κωδικοποίηση των λογαριασμών τίτλων που θα τηρεί στο Σύστημα και στο T2S.

3.3 ΤΡΟΠΟΙ ΣΥΝΔΕΣΗΣ ΤΩΝ ΦΟΡΕΩΝ ΤΟΥ ΣΥΣΤΗΜΑΤΟΣ ME TO T2S

Οι φορείς του Συστήματος δύνανται να συνδεθούν με την πλατφόρμα T2S είτε αμέσως (απευθείας - direct connectivity) είτε εμμέσως (indirect connectivity) ή μέσω χειριστή λογαριασμού (operated account). Για όλους τους τρόπους σύνδεσης στο T2S ισχύουν τα οριζόμενα στην ενότητα "1.3 ACCESS TO T2S" του UDFS, το οποίο αποτελεί αναπόσπαστο μέρος του παρόντος Κανονισμού.

Ο τρόπος σύνδεσης θα δηλώνεται στην αίτηση προσχώρησης φορέα στο Σύστημα και αποτελεί μία εκ των προϋποθέσεων συμμετοχής προσώπου σε αυτό. Η δήλωση περί του τρόπου σύνδεσης συνιστά προϋπόθεση για την διενέργεια εκ μέρους του Συστήματος των πάσης φύσεως πράξεων που απαιτούνται στο πλαίσιο λειτουργίας του T2S για την εκκαθάριση και τον διακανονισμό των σχετικών συναλλαγών.

Οι φορείς του Συστήματος οφείλουν να ενεργούν κατά τρόπον ώστε να διασφαλίζεται η εύρυθμη λειτουργία του T2S και του Συστήματος. Ειδικώς οι φορείς που αποκτούν άμεση σύνδεση με το T2S κατά τα κατωτέρω περιγραφόμενα, ενεργούν ιδίως παν ό,τι ευλόγως απαιτείται προκειμένου να διασφαλίζουν την ακώλυτη σύνδεση τους με την πλατφόρμα T2S καθ' όλη τη διάρκεια της σύνδεσης τους με αυτήν.

Ειδικότερα:

α. Aμεση σύνδεση με το T2S (direct connectivity)

Φορέας του Συστήματος δύναται να συνδεθεί με το T2S μέσω εγκεκριμένου από το T2S δικτύου, κατά τρόπον ώστε να καθίσταται δυνατή η αποστολή των ειδοποιήσεων του καθώς και η πρόσβαση σε μέρος των υπηρεσιών του T2S απευθείας, δηλαδή, χωρίς να απαιτείται ενέργεια από το Σύστημα (direct connectivity - Directly Connected Party - DCP).

Φορέας που έχει συνδεθεί απευθείας με την πλατφόρμα T2S, σε περίπτωση έκτακτης ανάγκης (contingency), δύναται να αποστέλλει τις ειδοποιήσεις του στο T2S και μέσω του Συστήματος. Σε αυτήν την περίπτωση, το Σύστημα προωθεί ειδοποιήσεις προς το T2S εφόσον αυτές πληρούν τις προδιαγραφές του Συστήματος, κατά τα ειδικότερα αναφερόμενα στην ιστοσελίδα της Τράπεζας της Ελλάδος¹.

Η Τράπεζα της Ελλάδος, ως Διαχειριστής του Συστήματος, δύναται κατά την κρίση της να ζητεί την αποστολή από το T2S αντιγράφων των ειδοποιήσεων του φορέα.

Προκειμένου φορέας του Συστήματος να αποκτήσει απευθείας σύνδεση με το T2S, θα πρέπει να πιστοποιηθεί από το Ευρωσύστημα. Για το σκοπό αυτό θα πρέπει να ολοκληρώσει με επιτυχία τα σενάρια δοκιμών για την πιστοποίηση του από το Ευρωσύστημα, τα οποία είναι κοινά για όλες τις αγορές και ορίζονται από αυτό. Η Τράπεζα της Ελλάδος, ως Διαχειριστής του Συστήματος δύναται να θέτει πρόσθετα κριτήρια (αντίστοιχες δοκιμές) βάσει των οποίων θα γίνεται αποδεκτή η απευθείας σύνδεση των φορέων του Συστήματος με το T2S.

Φορέας του Συστήματος ο οποίος έχει αποκτήσει απευθείας σύνδεση με το T2S, δε δύναται να προβεί σε οποιαδήποτε ενέργεια, ή να χρησιμοποιεί οποιαδήποτε υπηρεσία ή λειτουργία του T2S, παρά μόνον εφόσον η Τράπεζα της Ελλάδος, ως Διαχειριστής του Συστήματος, έχει παραχωρήσει στον εν λόγω φορέα αντίστοιχο δικαίωμα χρήσης υπηρεσίας/πρόσβασης σε λειτουργία του T2S.

Η Τράπεζα της Ελλάδος, ως Διαχειριστής του Συστήματος, αξιολογεί κάθε φορέα αυτοτελώς, χωρίς να δεσμεύεται από την τυχόν χορήγηση σε φορέα των ως άνω δικαιωμάτων από άλλα αποθετήρια/συστήματα διακανονισμού, στα οποία τυχόν αυτός συμμετέχει. Εξυπακούεται ότι κατά την αξιολόγηση φορέα η Τράπεζα της Ελλάδος ενεργεί βάσει της αρχής της ίσης μεταχείρισης των φορέων.

β. Έμμεση σύνδεση με το T2S (indirect connectivity)

Φορέας του Συστήματος δύναται να συνδεθεί με το T2S εμμέσως, δηλαδή κατά τρόπον ώστε να αποστέλλει τις ειδοποιήσεις του στο T2S μέσω του Συστήματος (indirect connectivity - Indirectly Connected Party - ICP). To Σύστημα προωθεί ειδοποιήσεις προς το T2S εφόσον αυτές πληρούν τις προδιαγραφές του Συστήματος, κατά τα ειδικότερα αναφερόμενα στην ιστοσελίδα της Τράπεζας της Ελλάδος².

http://www.bankofgreece.gr/Pages/el/PaymentsSystems/bogs.aspx υπό τον τίτλο «Παράρτημα 4 - Μηνύματα SWIFT ISO 15022»

Βλ. ανωτέρω υπό 1

γ. Σύνδεση με το T2S μέσω χειριστή (operated accounts)

Φορέας του Συστήματος δύναται να συνδεθεί με την πλατφόρμα T2S, ορίζοντας ταυτόχρονα ότι τις σχετικές ειδοποιήσεις σε ό,τι αφορά τους λογαριασμούς τίτλων του (ιδίου χαρτοφυλακίου και πελατείας) θα αποστέλλει άλλος φορέας, αμέσως ή εμμέσως συνδεδεμένος με την πλατφόρμα T2S, για λογαριασμό του πρώτου. Σε ό,τι αφορά την κίνηση των λογαριασμών τίτλων του φορέα (καθώς και των αντίστοιχων ταμειακών λογαριασμών που τίθενται προς εξυπηρέτηση του χρηματικού διακανονισμού των σχετικών συναλλαγών επί τίτλων) ισχύουν τα ειδικότερα προβλεπόμενα στον παρόντα Κανονισμό σχετικά με την κίνηση λογαριασμών μέσω χειριστή.

3.4 ΕΙΔΙΚΟΙ ΟΡΟΙ

Με Πράξη του Διοικητή της Τράπεζας της Ελλάδος, δύνανται να καθορίζονται για συμμετέχοντα φορέα ή κατηγορία συμμετεχόντων φορέων, ειδικοί όροι κατάρτισης συναλλαγών και διακανονισμού των, με σκοπό τη διασφάλιση του ομαλού διακανονισμού των συναλλαγών και σύμφωνα με το πλαίσιο λειτουργίας του T2S.

4. ΛΟΓΑΡΙΑΣΜΟΙ ΤΙΤΛΩΝ

4.1 ΚΑΤΗΓΟΡΙΕΣ ΤΗΡΟΥΜΕΝΩΝ ΛΟΓΑΡΙΑΣΜΩΝ

Για κάθε φορέα, το Σύστημα τηρεί λογαριασμούς τίτλων με την πιο κάτω κωδικοποίηση :

1008ΝΝΝΝΧ...ΧΖΖ

Στο T2S θα μεταφέρεται ο ίδιος λογαριασμός με την ένδειξη "BNGR" στα τέσσερα πρώτα ψηφία της κωδικοποίησης του λογαριασμού. Δηλαδή οι λογαριασμοί τίτλων στο T2S θα είναι της μορφής:

BNGR1008NNNNX...XZZ

όπου:

τα ψηφία ΝΝΝΝ αποτελούν τον Κ. Α. του συμμετέχοντα φορέα,

τα ψηφία Χ...Χ αποτελούν τον Κ. Α. ο οποίος είναι συνδεδεμένος με μία από τις παρακάτω κατηγορίες λογαριασμών τίτλων και

τα ψηφία ΖΖ αποτελούν τον Κ. Α. ελέγχου, ο οποίος υπολογίζεται με όμοιο τρόπο όπως και για τους τίτλους (Παράρτημα 1).

Για όλους τους φορείς, το Σύστημα μπορεί να τηρήσει τις παρακάτω κατηγορίες λογαριασμών τίτλων :

-Κ.Α. 01: "Λογαριασμός Ιδίου Χαρτοφυλακίου",

-Κ.Α 0150: "Λογαριασμός ενεχύρασης υπέρ του φορέα",

-Κ.Α. 0151: "Λογαριασμός ενεχύρασης"

-Κ.Α. 02: "Λογαριασμός Ιδίου Χαρτοφυλακίου Ευρωπαϊκής Ενωσης (πλην Ελλάδος)",

-Κ.Α. 100: "Λογαριασμός Χαρτοφυλακίου Πελατείας κατοίκων Ελλάδος - Χρηματοπιστωτικός Τομέας",

-Κ.Α. 101: "Λογαριασμός Χαρτοφυλακίου Πελατείας κατοίκων Ελλάδος - Τομέας Γενικής Κυβέρνησης",

-Κ.Α. 102: "Λογαριασμός Χαρτοφυλακίου Πελατείας κατοίκων Ελλάδος - Τομέας Εγχώριων μη Χρηματοπιστωτικών Επιχειρήσεων",

-Κ.Α. 103: "Λογαριασμός Χαρτοφυλακίου Πελατείας κατοίκων Ελλάδος - Τομέας Νοικοκυριών και μη Κερδοσκοπικών Ιδρυμάτων που εξυπηρετούν τα Νοικοκυριά",

-Κ.Α. 11: "Λογαριασμός Χαρτοφυλακίου Πελατείας κατοίκων χωρών Ευρωπαϊκής Ένωσης" (πλην Ελλάδος),

-Κ.Α. 12: "Λογαριασμός Χαρτοφυλακίου Πελατείας κατοίκων τρίτων χωρών" (πλην Ευρωπαϊκής Ένωσης),

-Κ.Α. 130³ "Λογαριασμός Χαρτοφυλακίου Πελατείας για πράξεις "Repos" επί τίτλων με κατοίκους Ελλάδος - Χρηματοπιστωτικός Τομέας",

3. Στους λογαριασμούς αυτούς θα μεταφέρονται τίτλοι που αποτελούν αντικείμενο πράξεων 'repos' ε: τίτλων των φορέων με την πελατεία τους, εφόσον συμφωνείται η μεταβίβαση της κυριότητας κατά π περίοδο που διαρκεί η πράξη 'repos'.

-Κ.Α. 131³: "Λογαριασμός Χαρτοφυλακίου Πελατείας για πράξεις "Repos" επί τίτλων με κατοίκους Ελλάδος-Τομέας Γενικής Κυβέρνησης",

-Κ.Α. 132³: "Λογαριασμός Χαρτοφυλακίου Πελατείας για πράξεις "Repos" επί τίτλων με κατοίκους Ελλάδος - Τομέας Εγχώριων μη Χρηματοπιστωτικών Επιχειρήσεων",

-Κ.Α. 133³: "Λογαριασμός Χαρτοφυλακίου Πελατείας για πράξεις "Repos" επί τίτλων με κατοίκους Ελλάδος - Τομέας Νοικοκυριών και μη Κερδοσκοπικών Ιδρυμάτων που εξυπηρετούντα Νοικοκυριά",

-Κ.Α. 140: "Λογαριασμός Χαρτοφυλακίου Πελατείας κατοίκων Ελλάδος -Χρηματοπιστωτικός Τομέας - Αμοιβαία Κεφάλαια - Εταιρείες Επενδύσεων Χαρτοφυλακίου - Εταιρείες Επενδύσεων σε Ακίνητη Περιουσία",

-Κ.Α. 141: "Λογαριασμός Χαρτοφυλακίου Πελατείας κατοίκων Ελλάδος -Χρηματοπιστωτικός Τομέας - Αμοιβαία Κεφάλαια - Εταιρείες Επενδύσεων Χαρτοφυλακίου - Εταιρείες Επενδύσεων σε Ακίνητη Περιουσία (Ν. 3522/2006) ",

-Κ.Α. 14³: "Λογαριασμός Χαρτοφυλακίου Πελατείας για πράξεις "Repos" επί τίτλων με κατοίκους Ευρωπαϊκής Ενωσης (πλην Ελλάδος),

-Κ.Α. 15³: "Λογαριασμός Χαρτοφυλακίου Πελατείας για πράξεις "Repos" επί τίτλων με κατοίκους τρίτων χωρών (πλην Ευρωπαϊκής Ενωσης),

-Κ.Α. 20: "Διακριτοί λογαριασμοί Μεγάλης Πελατείας Ελλάδος",

-Κ.Α. 21: "Διακριτοί λογαριασμοί Μεγάλης Πελατείας Ευρωπαϊκής Ένωσης (πλην Ελλάδος)",

-Κ.Α. 22: "Διακριτοί λογαριασμοί Μεγάλης Πελατείας τρίτων χωρών,

(πλην Ευρωπαϊκής Ένωσης)",

-Κ.Α. 500: "Λογαριασμός δέσμευσης τίτλων για λόγους διαχείρισης",

-Κ.Α. 501: "Λογαριασμός δέσμευσης τίτλων για εταιρικές πράξεις",

-Κ.Α. 502: "Λογαριασμός διαχείρισης χαρτοφυλακίων που υπόκεινται σε περιορισμούς".

4.2 ΔΙΑΚΡΙΤΟΙ ΛΟΓΑΡΙΑΣΜΟΙ ΜΕΓΑΛΗΣ ΠΕΛΑΤΕΙΑΣ

1. Με ειδική έγκριση της Τράπεζας της Ελλάδος, ως Διαχειριστή του Συστήματος, μπορούν να ανοιχθούν και άλλοι λογαριασμοί τίτλων για την εξυπηρέτηση των συναλλαγών των συμμετεχόντων φορέων και της πελατείας τους («διακριτοί λογαριασμοί μεγάλης πελατείας», στο εξής οι «διακριτοί λογαριασμοί Μ.Π.»). Ο Διαχειριστής του Συστήματος προβαίνει στο άνοιγμα διακριτών λογαριασμών Μ.Π. κατόπιν αιτήματος του φορέα, σύμφωνα με το Παράρτημα 5 του παρόντος Κανονισμού, και εφόσον συντρέχουν οι κατωτέρω προϋποθέσεις :

α. ο μεγάλος πελάτης είναι χρηματοπιστωτικό ίδρυμα κατά την έννοια του άρθρου 3.1 του παρόντος Κανονισμού,

β. δεν υφίσταται ήδη διακριτός λογαριασμός Μ. Π. για το ίδιο νομικό πρόσωπο μέσω του ιδίου φορέα/θεματοφύλακα και

3. Στους λογαριασμούς αυτούς θα μεταφέρονται οι τίτλοι που αποτελούν αντικείμενο πράξεων 'repos' επί τίτλων των φορέων με την πελατεία τους, εφόσον συμφωνείται η μεταβίβαση της κυριότητας κατά την περίοδο που διαρκεί η πράξη 'repos'.

γ. ο μεγάλος πελάτης είναι απευθείας πελάτης του φορέα που αιτείται το άνοιγμα του λογαριασμού, ενεργώντας ως θεματοφύλακας.

Η εντολή του μεγάλου πελάτη προς τον φορέα/θεματοφύλακα για το άνοιγμα και την τήρηση διακριτού λογαριασμού, σύμφωνα με το Παράρτημα 6 του παρόντος Κανονισμού, κοινοποιείται στον Διαχειριστή του Συστήματος, μαζί με το αίτημα του φορέα/ θεματοφύλακα. Στην εντολή του μεγάλου πελάτη αναφέρεται μεταξύ άλλων ότι αυτός γνωρίζει και αποδέχεται τους όρους υπό τους οποίους ανοίγεται και κινείται ο διακριτός λογαριασμός Μ.Π., σύμφωνα με τις διατάξεις του παρόντος Κανονισμού. Ο μεγάλος πελάτης δύναται να επιλέξει τράπεζα χρηματικού διακανονισμού κατά τα οριζόμενα στο Κεφάλαιο 5 του παρόντος Κανονισμού για τους φορείς, που εφαρμόζεται καταλλήλως.

2. Η Τράπεζα της Ελλάδος, ως Διαχειριστής του Συστήματος, κινεί τους διακριτούς λογαριασμούς Μ.Π. βάσει ειδοποιήσεων που λαμβάνει είτε από τον φορέα/θεματοφύλακα είτε από οργανωμένη αγορά ή Πολυμερή Μηχανισμό Διαπραγμάτευσης («ΠΜΔ»), κατά την έννοια του ν. 3606/2007, όπου καταρτίστηκε η προς διακανονισμό συναλλαγή, σύμφωνα με τα προβλεπόμενα στον παρόντα Κανονισμό.

Με την επιφύλαξη των ειδοποιήσεων από οργανωμένη αγορά και ΠΜΔ και τηρουμένων των όρων υπό τους οποίους κινείται ο διακριτός λογαριασμός Μ.Π. βάσει της σύμβασης παροχής υπηρεσιών θεματοφύλακα μεταξύ του φορέα/θεματοφύλακα με τον μεγάλο πελάτη, ο φορέας/θεματοφύλακας φέρει την αποκλειστική ευθύνη και υποχρέωση για την τήρηση και την κίνηση του διακριτού λογαριασμού Μ.Π.. Η σύμβαση μεταξύ φορέα/θεματοφύλακα και μεγάλου πελάτη του, ως αφορώσα αποκλειστικά τις μεταξύ τους σχέσεις, δεν παράγει έννομα αποτελέσματα έναντι της Τράπεζας της Ελλάδος ως Διαχειριστή του Συστήματος.

Η Τράπεζα της Ελλάδος, ως Διαχειριστής του Συστήματος, εκτελεί τις ειδοποιήσεις που λαμβάνει κατά τα ως άνω και δεν υπέχει ευθύνη έναντι του φορέα/θεματοφύλακα, των μεγάλων πελατών του, ή παντός τρίτου προσώπου για ζημιά που προκαλείται από την εκτέλεση των εντολών που λαμβάνει, εκτός αν η ζημιά προέρχεται από δικό του σφάλμα, κατά τα προβλεπόμενα στο άρθρο 7.2 του παρόντος Κανονισμού.

3. Οι διακριτοί λογαριασμοί Μ.Π. δύνανται να κλείσουν κατόπιν αιτήματος του φορέα/θεματοφύλακα προς τον Διαχειριστή του Συστήματος, υπό την προϋπόθεση ότι κατά την επιθυμητή ημερομηνία κλεισίματος του λογαριασμού, η οποία και προσδιορίζεται ρητώς, δεν εμφανίζεται υπόλοιπο τίτλων και δεν παρουσιάζονται εκκρεμείς συναλλαγές.

Με την επιφύλαξη της περίπτωσης (β) του Κεφαλαίου 18.1 του παρόντος Κανονισμού, για την λήξη της συμμετοχής στο Σύστημα του φορέα/θεματοφύλακα, ο Διαχειριστής του Συστήματος, με απόφαση του δύναται να προβεί στο κλείσιμο διακριτού λογαριασμού Μ.Π. για σπουδαίο λόγο που συνδέεται με την εύρυθμη λειτουργία του Συστήματος. Ο Διαχειριστής του Συστήματος, καθορίζει με την απόφαση του, την ημερομηνία έναρξης της ισχύος της, αξιολογώντας, κατά περίπτωση, τις επιπτώσεις από τη συνέχιση λειτουργίας του διακριτού λογαριασμού Μ.Π.

4. Ο φορέας/θεματοφύλακας υποχρεούται να ειδοποιήσει χωρίς καθυστέρηση την Τράπεζα της Ελλάδος, ως Διαχειριστή του Συστήματος, εγγράφως αμέσως μόλις πληροφορηθεί ότι συντρέχει για τον μεγάλο πελάτη του κάποια από τις περιπτώσεις λήξης συμμετοχής στο Σύστημα που απαριθμούνται στο Κεφάλαιο 18.2 του Κανονισμού, αναλογικά εφαρμοζόμενες.

Ο Διαχειριστής του Συστήματος α) δεν φέρει προς διακανονισμό εντολές/ειδοποιήσεις μεταγενέστερες της κατά τα ως άνω ειδοποίησης, β) επιτρέπει τον διακανονισμό στο T2S όσων εντολών/ειδοποιήσεων είναι αμετάκλητες, κατά την έννοια του Κεφαλαίου 15.2 του παρόντος Κανονισμού.

Ο Διαχειριστής του Συστήματος, δύναται να φέρει προς διακανονισμό νέες εντολές/ειδοποιήσεις αποκλειστικά για σκοπούς εκκαθάρισης των εκκρεμών σχέσεων από τον φορέα/θεματοφύλακα και δεν φέρει ευθύνη για τυχόν προκληθείσα ζημιά από την εκτέλεση των ως άνω εντολών/ειδοποιήσεων, εκτός αν η ζημιά οφείλεται σε δικό του πταίσμα κατά τα προβλεπόμενα στο άρθρο 7.2 του παρόντος Κανονισμού.

4.3 ΔΟΜΗ ΥΠΟΛΟΙΠΩΝ ΣΤΟΥΣ ΛΟΓΑΡΙΑΣΜΟΥΣ ΤΙΤΛΩΝ

Στους λογαριασμούς τίτλων, εκτός από το «διαθέσιμο» υπόλοιπο (Available Without Additonal Status - AWAS), ο φορέας μπορεί, με σχετική εντολή του στο Σύστημα, να δημιουργεί δεσμευμένα υπο-υπόλοιπα (Blocked/Reserved Earmarked sub-balances), στα οποία μπορεί να μεταφέρει τίτλους τους οποίους θα χρησιμοποιήσει για συγκεκριμένο σκοπό. Εντός του ιδίου λογαριασμού τίτλων, ο φορέας δύναται να δημιουργεί περισσότερα του ενός υπο-υπόλοιπα ανά κατηγορία. Τα υπο-υπόλοιπα στο «λογαριασμό ενεχύρασης» Κ.Α. 0151 (Earmarked sub-balances), μεταξύ των οποίων το υπο-υπόλοιπο "COLL", στο οποίο εγγράφονται τίτλοι στο πλαίσιο του μηχανισμού αυτόματης πίστωσης με ταυτόχρονη παροχή ασφάλειας του Ευρωσυστήματος (autocollateral), δημιουργούνται από το ίδιο το Σύστημα.

5. ΤΑΜΕΙΑΚΟΙ ΛΟΓΑΡΙΑΣΜΟΙ

1. Κάθε φορέας του Συστήματος υποχρεούται να δηλώσει στην αίτηση προσχώρησης στο Σύστημα που αποστέλλει στην Τράπεζα της Ελλάδος, ως Διαχειριστή του Συστήματος, τον/τους ταμειακούς λογαριασμούς που έχει/έχουν ανοιχθεί στο T2S, ο οποίος/οι οποίοι θα χρεοπιστώνεται/ονται για τον χρηματικό διακανονισμό των συναλλαγών του. Για κάθε λογαριασμό τίτλων μπορούν να δηλωθούν περισσότεροι του ενός ταμειακοί λογαριασμοί, κατόπιν σχετικού αιτήματος του φορέα, εκ των οποίων ένας θα πρέπει να δηλωθεί ως προεπιλεγμένος και θα χρησιμοποιείται στις ειδοποιήσεις του φορέα. Ο φορέας μπορεί να αναφέρει σε ειδοποίηση του διαφορετικό ταμειακό λογαριασμό από τον ταμειακό λογαριασμό που έχει προεπιλεγεί σύμφωνα με τα προαναφερθέντα.

Η υπογραφή σύμβασης προσχώρησης κατά τα αναφερόμενα στο Κεφάλαιο 3.2 του παρόντος Κανονισμού, συνιστά ανέκκλητη εντολή και εξουσιοδότηση προς την Τράπεζα της Ελλάδος, ως Διαχειριστή του Συστήματος, να συνδέει τους λογαριασμούς τίτλων (ιδίου χαρτοφυλακίου ή/και πελατείας) που τηρεί ο φορέας στο Σύστημα, με αντίστοιχους λογαριασμούς τίτλων στο T2S καθώς και με τους ταμειακούς λογαριασμούς του φορέα στο T2S.

2. Ο φορέας δύναται, αντί να ανοίξει ο ίδιος επ' ονόματι του ταμειακό λογαριασμό στο T2S, να δηλώσει στην αίτηση προσχώρησης στο Σύστημα που αποστέλλει στην Τράπεζα της Ελλάδος ως Διαχειριστή του Συστήματος, την επωνυμία, τον Κωδικό Αναγνώρισης Τράπεζας (BIC) καθώς και τον ταμειακό λογαριασμό του πιστωτικού ιδρύματος που θα ενεργεί ως τράπεζα διακανονισμού (settlement bank/payment bank) για λογαριασμό του φορέα, δηλαδή το πιστωτικό ίδρυμα στον ταμειακό λογαριασμό του οποίου στο T2S θα διακανονίζεται το ταμειακό σκέλος των συναλλαγών που θα διενεργεί ο φορέας.

Στην περίπτωση αυτή, η τράπεζα διακανονισμού εξουσιοδοτεί την Τράπεζα της Ελλάδος να κινεί τον ταμειακό λογαριασμό της για την εκκαθάριση του ταμειακού σκέλους των συναλλαγών του φορέα (ενεργούντος για ίδιο λογαριασμό ή για λογαριασμό πελατείας), περαιτέρω δε, εξουσιοδοτεί την Τράπεζα της Ελλάδος, ως Διαχειριστή του Συστήματος, να συνδέει τον ταμειακό λογαριασμό της στο T2S με λογαριασμό τίτλων που τηρεί ο φορέας για ίδιο λογαριασμό ή για λογαριασμό πελατείας (υπογράφεται σχετική εντολή-εξουσιοδότηση μεταξύ της τράπεζας διακανονισμού και του φορέα, υπόδειγμα της οποίας προσαρτάται ως Παράρτημα 7 στον παρόντα Κανονισμό).

Εφόσον πρόκειται για διακριτό λογαριασμό Μ.Π., η ως άνω δήλωση ταμειακού λογαριασμού γίνεται από τον Πελάτη του Φορέα στο Αίτημα για άνοιγμα διακριτού λογαριασμού Μ.Π. σύμφωνα με το Παράρτημα 5. Η εξουσιοδότηση προς την Τράπεζα της Ελλάδος να κινεί τον ταμειακό λογαριασμό της τράπεζας διακανονισμού και να συνδέει τον διακριτό λογαριασμό Μ.Π. με τον ως άνω ταμειακό λογαριασμό με σκοπό τον χρηματικό διακανονισμό των συναλλαγών του Πελάτη, δίνεται από κοινού από του Φορέα, τον Πελάτη και την τράπεζα χρηματικού διακανονισμού σύμφωνα με το Παράρτημα 7 Α. Στην περίπτωση που ο ταμειακός λογαριασμός που δηλώνεται τηρείται επ' ονόματι του Φορέα ή του Πελάτη, η από κοινού εξουσιοδότηση δίνεται μόνο από τον Φορέα και τον Πελάτη.

6. ΚΙΝΗΣΗ ΛΟΓΑΡΙΑΣΜΩΝ ΤΙΤΛΩΝ ΚΑΙ ΤΑΜΕΙΑΚΩΝ ΛΟΓΑΡΙΑΣΜΩΝ ΜΕΣΩ ΧΕΙΡΙΣΤΗ (Operated Accounts)

1. Στο Σύστημα δύναται να τηρούνται λογαριασμοί τίτλων (ιδίου χαρτοφυλακίου ή/και πελατείας) συμμετεχόντων φορέων, οι οποίοι κινούνται μέσω εντολών/ειδοποιήσεων που θα αποστέλλουν άλλοι συμμετέχοντες φορείς (χειριστές). Οι κινήσεις των λογαριασμών τίτλων και των ταμειακών λογαριασμών που τίθενται εκάστοτε προς εξυπηρέτηση του χρηματικού διακανονισμού (ταμειακός λογαριασμός του ιδίου του φορέα, του χειριστή ή τρίτης τράπεζας διακανονισμού, κατά περίπτωση) διενεργούνται σύμφωνα με τα προβλεπόμενα στον παρόντα Κανονισμό και τον διέποντα το Σύστημα σχετικό νόμο, στην Κατευθυντήρια Γραμμή ΕΚΤ/2012/27 και, κατά περίπτωση, στον Κανονισμό Λειτουργίας του TARGET2-GR, και γενικώς σύμφωνα με τα ισχύοντα σχετικώς στο πλαίσιο λειτουργίας του Ευρωσυστήματος, περιλαμβανομένου του πλαισίου λειτουργίας του T2S.

2. Πέραν των προβλεπομένων στην προηγούμενη παράγραφο, η Τράπεζα της Ελλάδος ενεργεί κινήσεις στους οικείους λογαριασμούς υπό τον όρο της παροχής εκ μέρους του συμμετέχοντος-φορέα και του χειριστή (ή/και της τρίτης τράπεζας διακανονισμού, εφόσον συντρέχει περίπτωση) από κοινού εξουσιοδότησης, έχουσας το περιεχόμενο του υποδείγματος που συνάπτεται ως Παράρτημα 8 στον παρόντα Κανονισμό.

3. Στις περιγραφόμενες στο παρόν Κεφάλαιο περιπτώσεις, ο φορέας φέρει πλήρη και αποκλειστική ευθύνη έναντι της Τράπεζας της Ελλάδος, ως Διαχειριστή του Συστήματος, των πελατών του συμμετέχοντος φορέα, καθώς και έναντι παντός τρίτου προσώπου, για οποιαδήποτε τυχόν λάθη, σφάλματα, πράξεις ή/και παραλείψεις σε σχέση με τους λογαριασμούς τίτλων του συμμετέχοντος φορέα καθώς και τους ταμειακούς λογαριασμούς, περιλαμβανομένων, ενδεικτικά, οποιασδήποτε βλάβης ή/και ζημίας τυχόν προκύπτει από λάθη, σφάλματα, πράξεις ή/και παραλείψεις του χειριστή.

4. Πέραν των περιπτώσεων που αναφέρονται στο Κεφ. 18 σχετικά με την λήξη της συμμετοχής στο Σύστημα του συμμετέχοντος φορέα ή/και του χειριστή, η Τράπεζα της Ελλάδος, ως Διαχειριστής του Συστήματος, παύει να διενεργεί κινήσεις στους οικείους λογαριασμούς στο πλαίσιο του παρόντος Κεφαλαίου, εφόσον ανασταλεί ή διακοπεί καθοιονδήποτε τρόπο η λειτουργία του ταμειακού λογαριασμού με τον οποίο είναι συνδεδεμένοι οι λογαριασμοί τίτλων του συμμετέχοντος φορέα για τις ανάγκες του χρηματικού διακανονισμού ή λυθεί καθοιονδήποτε τρόπο η μεταξύ του συμμετέχοντος φορέα και του χειριστή σύμβαση συνεργασίας/αντιπροσώπευσης.

Ο συμμετέχων φορέας και ο χειριστής ενημερώνουν αμέσως την Τράπεζα της Ελλάδος, ως Διαχειριστή του Συστήματος, σχετικά με την επέλευση οποιασδήποτε από τις ανωτέρω περιπτώσεις.

Η Τράπεζα της Ελλάδος, ως Διαχειριστής του Συστήματος, θα αποδέχεται ειδοποιήσεις/εντολές προς εκκαθάριση και διακανονισμό εφόσον ο συμμετέχων φορέας:

(α) (i) διαθέτει την απαιτούμενη κατά τον παρόντα Κανονισμό υποδομή για την αποστολή στο Σύστημα των ειδοποιήσεων προς εκκαθάριση και διακανονισμό των συναλλαγών που καταρτίζει επί άυλων τίτλων και φέρει σε αυτό προς εκκαθάριση και διακανονισμό και

(ii) διαθέτει ο ίδιος ταμειακό λογαριασμό ή, κατά περίπτωση, καταρτίσει σύμβαση με άλλη τράπεζα διακανονισμού, αποδεκτή από την Τράπεζα της Ελλάδος, που θα υποκαταστήσει τον αρχικό χειριστή κατά τους όρους του παρόντος Κανονισμού, και γνωρίσει στο Σύστημα τον ταμειακό λογαριασμό στον οποίο θα γίνονται οι χρεοπιστώσεις προς διακανονισμό του χρηματικού σκέλους των συναλλαγών επί τίτλων που έχει διενεργήσει για ίδιο λογαριασμό ή για λογαριασμό πελατείας, ή

(β) έχει καταρτίσει αντίστοιχη σύμβαση συνεργασίας με νέο χειριστή σύμφωνα με τα προβλεπόμενα στον παρόντα Κανονισμό, ο οποίος θα έχει υποκατασταθεί στη θέση του αρχικού χειριστή κατά το χρόνο υποβολής νέας ειδοποίησης/εντολής προς εκκαθάριση και διακανονισμό.

5. Το Κεφ. 18.4 του παρόντος Κανονισμού εφαρμόζεται αναλόγως και στις περιπτώσεις λήξης της σχέσης μεταξύ του συμμετέχοντος φορέα και χειριστή.

7. ΑΡΜΟΔΙΟΤΗΤΕΣ ΚΑΙ ΕΥΘΥΝΗ ΤΟΥ ΔΙΑΧΕΙΡΙΣΤΗ ΤΟΥ ΣΥΣΤΗΜΑΤΟΣ

7.1 ΑΡΜΟΔΙΟΤΗΤΕΣ ΔΙΑΧΕΙΡΙΣΤΗ

Η Τράπεζα της Ελλάδος, ως Διαχειριστής του Συστήματος, έχει τις παρακάτω κύριες αρμοδιότητες :

α. την εξέταση αιτήσεων για τη συμμετοχή στο Σύστημα και για το άνοιγμα των σχετικών λογαριασμών,

β. την παρακολούθηση και ενημέρωση του T2S για τις μεταβολές που επέρχονται στα στοιχεία και στους λογαριασμούς των συμμετεχόντων φορέων του Συστήματος,

γ. την λήψη κατάλληλων μέτρων προς το σκοπό εξασφάλισης της απρόσκοπτης λειτουργίας του Συστήματος,

δ. την πληροφόρηση των συμμετεχόντων φορέων για τις τρέχουσες και μελλοντικές συναλλαγές τους,

ε. τον καθορισμό της τιμολόγησης των παρεχομένων υπηρεσιών,

στ. την αποστολή συγκεντρωτικών στοιχείων σχετικά με τις συναλλαγές του φορέα, κατόπιν αιτήματος του και

ζ. τη σύνταξη μελετών για τη βελτίωση της λειτουργίας του Συστήματος.

Επιφυλασσομένων των διατάξεων του ν. 2198/1994 και του παρόντος Κανονισμού που προβλέπουν την επιβολή κυρώσεων από την Τράπεζα της Ελλάδος, η Τράπεζα της Ελλάδος, ως Διαχειριστής του Συστήματος, εφόσον διαπιστώσει ότι φορείς του Συστήματος, στο πλαίσιο λειτουργίας τους σε σχέση με συναλλαγές επί τίτλων που είναι καταχωρημένοι στο Σύστημα και, ιδίως, σε σχέση με τις υποχρεώσεις τους που απορρέουν από τον παρόντα Κανονισμό, παραβιάζουν διατάξεις του Κώδικα Δεοντολογίας των Ε.Π.Ε.Υ. ή άλλες διατάξεις που αφορούν την εποπτεία και τους κανόνες οργάνωσης και λειτουργίας που τους διέπουν, λαμβάνει η ίδια τα δέοντα μέτρα ή απευθύνεται στην αρμόδια εποπτική αρχή, γνωστοποιώντας της την παράβαση, για να λάβει εκείνη τα δέοντα μέτρα.

7.2 ΕΥΘΥΝΗ ΔΙΑΧΕΙΡΙΣΤΗ

1. Η Τράπεζα της Ελλάδος, ως Διαχειριστής του Συστήματος, υπέχει ευθύνη, συμβατική ή εξωσυμβατική, για δόλο και βαρεία αμέλεια. Προκειμένου περί ελαφράς αμέλειας, η Τράπεζα της Ελλάδος ευθύνεται κατά τα οριζόμενα στην επόμενη παράγραφο.

2. Η ευθύνη της Τράπεζας της Ελλάδος, ως Διαχειριστής του Συστήματος, σε περίπτωση ελαφράς αμέλειας της ίδιας και των προστηθέντων της κατά την εκπλήρωση των υποχρεώσεων εκ του Κανονισμού, περιορίζεται στην αποζημίωση της άμεσης, θετικής ζημίας, αποκλειόμενης οποιασδήποτε άλλης συμβατικής ή εξωσυμβατικής ευθύνης προς αποζημίωση, ιδίως της ευθύνης για τυχόν έμμεση ζημία ή διαφυγόντα κέρδη.

Η ως άνω ευθύνη προς αποζημίωση λόγω ελαφράς αμέλειας, περιορίζεται σε ποσό συνολικού ύψους ευρώ 20.000 έναντι όλων των συμμετεχόντων φορέων για ζημία τους που τυχόν προκύπτει κατά τη διάρκεια εκάστου ημερολογιακού έτους από πράξεις ή παραλείψεις της Τράπεζας της Ελλάδος, ως Διαχειριστή του Συστήματος, κατά τη διάρκεια του αυτού ημερολογιακού έτους.

Εάν το συνολικό ποσό της ζημίας που τυχόν υφίστανται οι συμμετέχοντες φορείς κατά τη διάρκεια ενός ημερολογιακού έτους υπερβαίνει το ως άνω ανώτατο ποσό, τότε το οφειλόμενο σε κάθε συμμετέχοντα φορέα ποσό θα προσδιορίζεται από την Τράπεζα της Ελλάδος, ως Διαχειριστή του Συστήματος, κατ' αναλογία (pro rata), υπολογίζοντας, δηλαδή, την αναλογική σχέση μεταξύ του ποσού της ζημίας που υπέστη έκαστος συμμετέχων φορέας, έναντι του συνολικού ποσού των ζημιών που υπέστη το σύνολο των φορέων και εφαρμόζοντας το ποσοστό που θα προκύψει από τον υπολογισμό αυτόν για κάθε φορέα, επί του, κατά τα ως άνω, ανώτατου ετήσιου ποσού ισχύουσας της διαδικασίας σχετικά με την ικανοποίηση των σχετικών απαιτήσεων που προβλέπεται στο Παράρτημα 13 της Σύμβασης-Πλαισίου T2S, εφαρμοζομένου αναλόγως.

3. Σε περίπτωση που φορέας προβάλει αξίωση κατά της Τράπεζας της Ελλάδος, ως Διαχειριστή του Συστήματος, προς αποζημίωση για ζημία που υπέστη και η οποία οφείλεται σε υπαίτια παράβαση από το Ευρωσύστημα των προβλεπομένων στη Σύμβαση-Πλαίσιο T2S υποχρεώσεων του, η Τράπεζα της Ελλάδος οφείλει να καταβάλει αποζημίωση υπό τις εξής προϋποθέσεις:

α) η Τράπεζα της Ελλάδος έχει λάβει την πρότερη σύμφωνη γνώμη του Ευρωσυστήματος ή υποχρεούται να καταβάλει αποζημίωση βάσει τελεσίδικης δικαστικής απόφασης,

β) η προς αποκατάσταση ζημία του φορέα, θετική ή αποθετική, συνδέεται αιτιωδώς άμεσα με την πράξη ή παράλειψη του Ευρωσυστήματος, και

γ) η αξίωση του φορέα θα έπρεπε να ικανοποιηθεί βάσει της καλής πίστης και των συναλλακτικών ηθών, σύμφωνα με τα προβλεπόμενα στην παρ. 32.3. της Σύμβασης-Πλαισίου T2S.

Ο φορέας δεν έχει αξίωση κατά της Τράπεζας της Ελλάδος, ως Διαχειριστή του Συστήματος και οφείλει να επιστρέψει τυχόν ήδη καταβληθείσα αποζημίωση αν οποιαδήποτε από τις προαναφερόμενες προϋποθέσεις καταβολής δεν συντρέχει (ή έπαυσε εκ των υστέρων να συντρέχει) ή αν για την ίδια ζημιά καταβλήθηκε στον φορέα αποζημίωση και βάσει άλλης συμφωνίας, ιδίως βάσει ασφαλιστηρίου ή μέσω άλλης Κεντρικής Τράπεζας. Ο φορέας δεν δύναται σε καμία περίπτωση να προβάλει την κατά τα ως άνω αξίωση του απευθείας κατά του Ευρωσυστήματος.

Η τυχόν υποχρέωση προς αποζημίωση της Τράπεζας της Ελλάδος, ως Διαχειριστή του Συστήματος, έναντι του φορέα κατά τα ανωτέρω δεν μπορεί σε καμία περίπτωση να υπερβεί το ποσό για το οποίο τυχόν ευθύνεται αντιστοίχως το Ευρωσύστημα έναντι της Τράπεζας της Ελλάδος ως Διαχειριστή του Συστήματος σύμφωνα με τα προβλεπόμενα στη Σύμβαση-Πλαίσιο T2S.

4. Οι φορείς οφείλουν να καταβάλουν στην Τράπεζα της Ελλάδος ως Διαχειριστή του Συστήματος το ποσό που αυτή τυχόν κατέβαλε στο Ευρωσύστημα ως αποζημίωση για ζημία που υπέστη το τελευταίο από πράξεις ή παραλείψεις φορέα του Συστήματος, κατά τα οριζόμενα στο άρθρο 33 (1) (b) της Σύμβασης- Πλαισίου T2S .

5. Η Τράπεζα της Ελλάδος, ως Διαχειριστής του Συστήματος, δεν υπέχει ευθύνη για τυχόν ζημίες που μπορεί να υποστούν οι φορείς λόγω γεγονότων που προκαλούνται από ανωτέρα βία, όπως π.χ. πόλεμο, απεργίες (συμπεριλαμβανομένων και εκείνων του προσωπικού της), ανταπεργίες, κινήματα, στάσεις, κοινωνικές αναταραχές, επιδημίες, έλλειψη ηλεκτρικής ενέργειας, καυσίμων, πρώτων υλών, ή άλλες ελλείψεις, επιτάξεις, πυρκαγιές, πλημμύρες, αδυναμία μεταφορών, μη λειτουργία και, εν γένει, βλάβη τηλεπικοινωνιακών συστημάτων, κατάρρευση συστημάτων ηλεκτρονικών υπολογιστών (computer breakdown), άσκηση κυριαρχικής εξουσίας ή πράξεις των δημοσίων αρχών ή άλλες αιτίες ανεξάρτητες από τη θέληση της.

6. Επίσης, δεν αναλαμβάνει ευθύνη για τυχόν αδυναμία των υπολογιστών της, από οποιαδήποτε αιτία, ακόμη και προσωρινή, ή για την περίπτωση απώλειας των δεδομένων που περιέχουν οι υπολογιστές της ή για οποιαδήποτε δολία χρήση των δεδομένων από τρίτους. Η Τράπεζα της Ελλάδος, ως Διαχειριστής του Συστήματος, υποχρεούται πάντως να λαμβάνει όλα τα κατάλληλα μέτρα για την αποφυγή αδυναμιών στο σύστημα των υπολογιστών της και να επιδιώκει την επισκευή τυχόν βλαβών ή τη διόρθωση τυχόν δυσλειτουργιών το συντομότερο δυνατόν, θα λαμβάνει δε τουλάχιστον ημερησίως αντίγραφα ασφαλείας (back up) των δεδομένων του Συστήματος.

8. ΧΡΟΝΟΙ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑΣ ΤΟΥ ΣΥΣΤΗΜΑΤΟΣ

8.1 ΕΡΓΑΣΙΜΕΣ ΗΜΕΡΕΣ - ΗΜΕΡΑ ΔΙΑΚΑΝΟΝΙΣΜΟΥ

1. Το Σύστημα λειτουργεί κατά τις ημέρες λειτουργίας του T2S, και ειδικότερα κατά τα αναφερόμενα στην ενότητα 1.4.1 του UDFS ( "T2S Calendar"). Τυχόν μεταβολές στις εργάσιμες ημέρες του T2S επηρεάζουν αναλόγως τις εργάσιμες μέρες του Συστήματος. Η Τράπεζα της Ελλάδος, ως Διαχειριστής του Συστήματος, ενημερώνει αμελλητί τους φορείς σχετικά με μεταβολές στις εργάσιμες ημέρες του Συστήματος.

2. Ως "Ημέρα Διακανονισμού" ορίζεται η ημέρα κατά την οποία λαμβάνει χώρα στο T2S ο διακανονισμός των συναλλαγών. Περιλαμβάνει πέντε χρονικές περιόδους, σε κάθε μία εκ των οποίων ακολουθούνται διάφορες διαδικασίες, όπως ειδικότερα προβλέπεται στο UDFS, παράγραφος 1.4.2 «T2S schedule» και 1.4.3 «Overview description of the settlement day».

8.2 ΩΡΑΡΙΟ

To ωράριο λειτουργίας του Συστήματος κατά τη διάρκεια εκάστης "Ημέρας Διακανονισμού" συμπίπτει με το ωράριο λειτουργίας του T2S, όπως αυτό περιγράφεται στο UDFS, παράγραφος 1.4.3 "Overview description of the settlement day" και παράγραφος 1.4.4 "Detailed description of the settlement day". Η τελευταία προθεσμία λήψης ειδοποιήσεων από το T2S για συναλλαγές με ημερομηνία διακανονισμού την τρέχουσα ημέρα διακανονισμού είναι 16:00 ώρα Κεντρικής Ευρώπης (ΩΚΕ) για συναλλαγές με χρηματικό σκέλος, ενώ για συναλλαγές χωρίς χρηματικό σκέλος είναι 18:00 ώρα Κεντρικής Ευρώπης (ΩΚΕ).

Προκειμένου το Σύστημα να είναι σε θέση να μετατρέψει τις ειδοποιήσεις των φορέων του στην απαιτούμενη από το T2S μορφή και να τις προωθήσει στο T2S, θα πρέπει οι εν λόγω ειδοποιήσεις να έχουν εισαχθεί σε αυτό εύλογο χρονικό διάστημα πριν από την τελευταία προθεσμία λήψης ειδοποιήσεων του T2S, ήτοι σε χρόνο τέτοιο, ώστε από λειτουργικής/τεχνικής απόψεως να είναι εφικτή η εκτέλεση από το Σύστημα, της παραπάνω διαδικασίας.

9. ΣΥΝΑΛΛΑΓΕΣ

Για τη δημιουργία συναλλαγής απαιτείται η αποστολή ειδοποίησης και από τα δυο συμβαλλόμενα μέρη, με εξαίρεση τις αναφερόμενες στα προβλεπόμενα στο κεφ. 3.3.α/3.3.β κείμενα⁴ συναλλαγές, για τις οποίες αρκεί η αποστολή μίας μόνο ειδοποίησης.

9.1 ΣΥΝΑΛΛΑΓΕΣ ΣΤΗΝ ΠΡΩΤΟΓΕΝΗ ΑΓΟΡΑ

Στην πρωτογενή αγορά πραγματοποιείται η αρχική διάθεση εκδιδομένων τίτλων που εισάγονται στο Σύστημα για πρώτη φορά με οποιαδήποτε διαδικασία, όπως της δημοπρασίας, της εγγραφής, κλπ. Κάθε φορέας αναγγέλλει στο Σύστημα, μέσω σχετικών ειδοποιήσεων, την τελική κατανομή των τίτλων που απέκτησε στην πρωτογενή αγορά στο Λογαριασμό Ιδίου Χαρτοφυλακίου και στο Λογαριασμό Χαρτοφυλακίου Πελατείας (Επενδυτών), καθώς και τις αντίστοιχες αξίες διακανονισμού κατά κωδικό έκδοσης τίτλων. Μετά από σχετικό έλεγχο στις ειδοποιήσεις των φορέων, το Σύστημα παράγει τις αντίστοιχες ειδοποιήσεις του εκδότη και τις αποστέλλει στο t2s ώστε να διακανονισθούν και να γίνουν ταυτόχρονα οι εξής εγγραφές:

α. χρέωση των ταμειακών λογαριασμών στο t2s των συμμετεχόντων φορέων και πίστωση του ταμειακού λογαριασμού στο t2s που τηρεί η Τράπεζα της Ελλάδος για λογαριασμό του εκδότη των τίτλων,

β. πίστωση των λογαριασμών τίτλων Ιδίου Χαρτοφυλακίου ή/και Πελατείας των συμμετεχόντων φορέων και χρέωση του λογαριασμού τίτλων του εκδότη.

9.2 ΣΥΝΑΛΛΑΓΕΣ ΣΤΗ ΔΕΥΤΕΡΟΓΕΝΗ ΑΓΟΡΑ

Στο Σύστημα αποστέλλονται, είτε από τους συμμετέχοντες φορείς, είτε από το t2s, μέσω ειδοποιήσεων, κατά κωδικό έκδοσης τίτλων, όλες οι συναλλαγές μεταξύ των συμμετεχόντων στο Σύστημα φορέων, ανεξαρτήτως του εάν συνοδεύονται από ταυτόχρονη κίνηση ταμειακού λογαριασμού ή όχι, καθώς και ειδοποιήσεις που αφορούν σε μεταβολή μεταξύ των λογαριασμών Ιδίου Χαρτοφυλακίου και Πελατείας του ιδίου συμμετέχοντα φορέα, καθώς και σε μεταβολή υπο-υπολοίπων στον ίδιο λογαριασμό του συμμετέχοντα φορέα. Η αποστολή πραγματοποιείται ανεξαρτήτως του τρόπου κατάρτισης της συναλλαγής, π.χ. αν η συναλλαγή καταρτίστηκε ή όχι σε οργανωμένη αγορά ή άλλο σύστημα διαπραγμάτευσης (π.χ. σε πολυμερή συστήματα κατάρτισης συναλλαγών) ή εξωχρηματιστηριακώς (over the counter).

Για συναλλαγές που καταρτίζονται εξωχρηματιστηριακώς (over the counter) υπεύθυνοι για την αποστολή των ειδοποιήσεων μέσω του Συστήματος ή απευθείας στο t2s (αναλόγως του τρόπου σύνδεσης φορέα με το t2s) είναι οι ίδιοι οι φορείς.

Για συναλλαγές που καταρτίζονται σε οργανωμένες αγορές ή σε ΠΜΔ κατά την έννοια του ν. 3606/2007, το Σύστημα λαμβάνει ειδοποίηση από την αντίστοιχη οργανωμένη αγορά ή ΠΜΔ. Στην περίπτωση αυτή, η Τράπεζα της Ελλάδος, ως Διαχειριστής του Συστήματος, ενεργεί βάσει αντίστοιχης εξουσιοδότησης (υπόδειγμα της οποίας συνάπτεται ως Παράρτημα 9 στον παρόντα Κανονισμό), σύμφωνα με τους όρους της οποίας, γίνονται αποδεκτές από το Σύστημα οι συγκεκριμένες ειδοποιήσεις.

9.3 ΑΠΟΚΤΗΣΗ, ΔΙΑΘΕΣΗ ΚΑΙ ΤΗΡΗΣΗ ΤΙΤΛΩΝ

1. Αφού ολοκληρωθεί ο διακανονισμός κατά τα οριζόμενα στο Κεφάλαιο 15, με την οριστική πίστωση τίτλων σε λογαριασμό φορέα κτώνται τα εκ των τίτλων απορρέοντα δικαιώματα, είτε για ίδιο λογαριασμό του φορέα, είτε για λογαριασμό των επενδυτών του μέσω του φορέα, αναλόγως του είδους του λογαριασμού στον οποίο πιστώνονται οι τίτλοι. Αντίστοιχα, με την οριστική χρέωση των τίτλων σε λογαριασμό φορέα, στο πλαίσιο του διακανονισμού συναλλαγών κατά τα οριζόμενα στο Κεφάλαιο 15, επέρχεται οριστική αποξένωση του φορέα και, εμμέσως, των πελατών - επενδυτών, αναλόγως του είδους του λογαριασμού, από τα δικαιώματα επί των τίτλων αυτών. Τα ανωτέρω ισχύουν, αναλόγως, και σε περίπτωση ενεχύρασης τίτλων και, εν γένει, κτήσεως δικαιωμάτων επί τίτλων μέσω συναλλαγών που καταχωρούνται στο Σύστημα.

2. Κάθε συμμετέχων φορέας του Συστήματος, οφείλει ανά πάσα στιγμή να διασφαλίζει ότι οι τίτλοι που είναι καταχωρημένοι στο λογαριασμό των επενδυτών του στο Σύστημα αντιστοιχούν στους τίτλους με δικαιούχους πελάτες του, τους οποίους οφείλει να απεικονίζει ανά πάσα στιγμή στα βιβλία του, σύμφωνα με το άρθρο 12 ν. 3606/2007 τηρουμένων και των λοιπών σχετικών διατάξεων της νομοθεσίας.

Για το σκοπό αυτό, οφείλει για κάθε λογαριασμό επενδυτών που τηρεί ανά είδος τίτλων στο Σύστημα, να απεικονίζει στα βιβλία του τους επενδυτές-δικαιούχους των τίτλων αυτών, με σαφή αναφορά της ποσότητας των τίτλων των οποίων είναι δικαιούχος καθένας απ' αυτούς.

10. ΕΙΔΗ ΣΥΝΑΛΛΑΓΩΝ

10.1 ΣΥΝΑΛΛΑΓΕΣ ΠΟΥ ΥΠΟΣΤΗΡΙΖΕΙ ΤΟ ΣΥΣΤΗΜΑ

Το Σύστημα υποστηρίζει τις ακόλουθες συναλλαγές:

ΧΩΡΙΣ ΤΑΜΕΙΑΚΗ ΚΙΝΗΣΗ

Παραλαβή τίτλων χωρίς ταμειακή κίνηση Τύπος μηνύματος: ΜΤ540

Παράδοση τίτλων χωρίς ταμειακή κίνηση Τύπος μηνύματος: ΜΤ542

Εσωτερική μεταβίβαση (σε λογ/μούς τίτλων του αποστολέα) Τύπος μηνύματος: ΜΤ542 Δάνειο τίτλων - Δανειζόμενος τίτλους Τύπος Μηνύματος: ΜΤ540

Δάνειο τίτλων - Δανειστής τίτλων Τύπος Μηνύματος: ΜΤ542

Λήξη δανείου τίτλων-Δανειζόμενος τίτλους Τύπος Μηνύματος: ΜΤ542

Λήξη δανείου τίτλων-Δανειστής τίτλων Τύπος Μηνύματος: ΜΤ540

Ενεχύραση τίτλων - Ενεχυράζων τίτλους Τύπος Μηνύματος: ΜΤ542

Ενεχύραση τίτλων - Ενεχυρούχος δανειστής Τύπος Μηνύματος: ΜΤ540

Αποδέσμευση ενεχύρου τίτλων - Ενεχυράζων τίτλους Τύπος Μηνύματος: ΜΤ540

Αποδέσμευση ενεχύρου τίτλων - Ενεχυρούχος δανειστής Τύπος Μηνύματος: ΜΤ542

Εγγραφή τίτλων σε λογαριασμό Τύπος Μηνύματος: ΜΤ540

ΜΕ ΤΑΜΕΙΑΚΗ ΚΙΝΗΣΗ

Αγορά τίτλων Τύπος μηνύματος: ΜΤ541

Πώληση τίτλων Τύπος μηνύματος: ΜΤ543

Reverse Repos επί τίτλων - Αγορά τίτλων Τύπος μηνύματος: ΜΤ541

Repos επί τίτλων - Πώληση τίτλων Τύπος μηνύματος: ΜΤ543

Λήξη Repos επί τίτλων - Αγορά τίτλων Τύπος μηνύματος: ΜΤ541

Λήξη Reverse Repos επί τίτλων - Πώληση τίτλων Τύπος μηνύματος: ΜΤ543

Buy/Sell back τίτλων-Αγορά τίτλων Τύπος μηνύματος: ΜΤ541

Buy/sell back- Πώληση τίτλων Τύπος μηνύματος: ΜΤ543

Λήξη Buy/sell back τίτλων-Αγορά τίτλων Τύπος μηνύματος: ΜΤ541

Λήξη Buy/Sell back τίτλων - Πώληση τίτλων Τύπος μηνύματος: ΜΤ543

Αναγγελία απόκτησης τίτλων Ελληνικού Δημοσίου στην πρωτογενή αγορά Τύπος Μηνύματος: ΜΤ541

Αναγγελία απόκτησης τίτλων Ιδιωτικού Τομέα στην πρωτογενή αγορά Τύπος Μηνύματος: ΜΤ541

Πληρωμή χωρίς μεταφορά τίτλων Τύπος μηνύματος: ΜΤ541

Είσπραξη χωρίς μεταφορά τίτλων Τύπος μηνύματος: ΜΤ543

ΑΛΛΕΣ ΣΥΝΑΛΛΑΓΕΣ

Μεταφορά τίτλων σε υπο-υπόλοιπο (σε λογ/μούς τίτλων του αποστολέα) Τύπος μηνύματος: ΜΤ524

Τροποποίηση ειδοποίησης Τύπος μηνύματος: ΜΤ530

ακυρώσεις

Ακύρωση ειδοποίησης που δεν έχει διακανονιστεί:

Αρχικό μήνυμα ΜΤ524 - Ακυρωτικό μήνυμα ΜΤ524

Αρχικό μήνυμα ΜΤ540 - Ακυρωτικό μήνυμα ΜΤ540

Αρχικό μήνυμα ΜΤ541 - Ακυρωτικό μήνυμα ΜΤ541

Αρχικό μήνυμα ΜΤ542 - Ακυρωτικό μήνυμα ΜΤ542

Αρχικό μήνυμα ΜΤ543 - Ακυρωτικό μήνυμα ΜΤ543

10.2 ειδοποιήσεις

10.2.1 Γενικά

Το Σύστημα δέχεται προς περαιτέρω επεξεργασία και διακανονισμό σύμφωνα με του παρόντα Κανονισμό και τους κανόνες που διέπουν τη λειτουργία του T2S, τις παρακάτω ειδοποιήσεις που συνδέονται με συναλλαγές εκτός πρωτογενούς αγοράς. Ισχύουν σχετικώς οι κανόνες που προβλέπονται στο UDFS "4 Appendices, 4.1 Index of Business Rules and Error Codes.

Ειδικότερα:

10.2.1.1 Αγορά/Πώληση Τίτλων

Καταγράφονται οι συναλλαγές αγοράς και πώλησης που καταρτίζονται και πρέπει να εκκαθαρισθούν/διακανονισθούν μεταξύ δύο συμβαλλομένων (συμμετεχόντων φορέων για ίδιο λογαριασμό ή/και για λογαριασμό πελατών), εφόσον συνέπεια της συναλλαγής είναι η μεταφορά τίτλων μεταξύ δύο λογαριασμών τίτλων που τηρούνται στο Σύστημα και ο χρηματικός διακανονισμός της. Κάθε τέτοια συναλλαγή δημιουργεί κίνηση τίτλων από ένα λογαριασμό τίτλων σε έναν άλλο και χρηματική ροή προς την αντίθετη κατεύθυνση.

10.2.1.2 Παραλαβή/Παράδοση τίτλων χωρίς ταμειακή κίνηση

Καταγράφονται οι μεταφορές τίτλων μεταξύ λογαριασμών τίτλων δύο συμμετεχόντων φορέων χωρίς ταμειακή κίνηση.

10.2.1.3 Εσωτερική μεταβίβαση

Καταγράφονται οι μεταφορές τίτλων μεταξύ των λογαριασμών τίτλων του ίδιου συμμετέχοντος φορέα (π.χ. από το λογαριασμό Ιδίου Χαρτοφυλακίου στο λογαριασμό Χαρτοφυλακίου Πελατείας ή αντίστροφα), με ή χωρίς ταμειακή κίνηση.

10.2.1.4 «Repos» επί τίτλων

Καταγράφονται οι πράξεις "repos" επί τίτλων (συμβάσεις πωλήσεως με σύμφωνο επαναγοράς) που συγκροτούνται από δύο σκέλη: α) την πώληση τίτλων, που διακανονίζεται "τοις μετρητοίς", και β) την περιεχόμενη στην αρχική σύμβαση συμφωνία επαναγοράς των τίτλων σε προσυμφωνημένη τιμή από τον αρχικό πωλητή, που διακανονίζεται (ως πώληση αντίστροφη της αρχικής σε σχέση με τα πρόσωπα των συμβαλλομένων) κατά τον προσυμφωνημένο χρόνο σε προσυμφωνημένη τιμή.

Κάθε πράξη "repos" διεκπεραιώνεται με δύο συναλλαγές αγοραπωλησίας. Η πρώτη συναλλαγή διακανονίζεται κατά την ημερομηνία έναρξης ισχύος της συμφωνίας (ημερομηνία διακανονισμού - valeur - της συναλλαγής) ενώ η δεύτερη διακανονίζεται κατά την ημερομηνία λήξης της συμφωνίας (ημέρα επαναγοράς). Οι εγγραφές που γίνονται είναι, ως προς κάθε συναλλαγή, αντίστοιχες εκείνων της αγοραπωλησίας (10.2.1.1).

Επειδή οι πράξεις "repos" δεν περιγράφονται από λειτουργικής απόψεως στο T2S ως ειδική συναλλαγή, οι ειδοποιήσεις αυτές προωθούνται στο T2S ως δύο αγοραπωλησίες μεταξύ των οποίων υπάρχει σύνδεση, με ευθύνη των φορέων του Συστήματος, κάνοντας χρήση των αντίστοιχων πεδίων.

10.2.1.5 "Buy/sell back" τίτλων

Καταγράφονται οι πράξεις "Buy/sell back" τίτλων που αποτελούν συμβάσεις πωλήσεως τίτλων με σύμφωνο επαναγοράς και συγκροτούνται από δύο σκέλη : α) την πώληση τίτλων, που διακανονίζεται "τοις μετρητοίς" και β) την περιεχόμενη στην αρχική σύμβαση συμφωνία επαναγοράς των τίτλων σε προσυμφωνημένη τιμή από τον αρχικό πωλητή, που διακανονίζεται (ως πώληση αντίστροφη της αρχικής σε σχέση με τα πρόσωπα των συμβαλλομένων) κατά τον προσυμφωνημένο χρόνο σε προσυμφωνημένη τιμή. Κατά τούτο, οι πράξεις Buy/sell back τίτλων ταυτίζονται με τις πράξεις Repos επί τίτλων.

Κάθε πράξη διεκπεραιώνεται με δύο συναλλαγές αγοραπωλησίας. Η πρώτη συναλλαγή διακανονίζεται κατά την ημερομηνία έναρξης ισχύος της συμφωνίας (ημερομηνία διακανονισμού - valeur - της συναλλαγής) ενώ η δεύτερη διακανονίζεται κατά την ημερομηνία λήξης της συμφωνίας (ημέρα επαναγοράς). Οι εγγραφές που γίνονται είναι αντίστοιχες εκείνων της αγοραπωλησίας (10.2.1.1).

Επειδή οι πράξεις "Buy/sell back" δεν περιγράφονται από λειτουργικής απόψεως στο T2S ως ειδική συναλλαγή, οι ειδοποιήσεις αυτές προωθούνται στο T2S ως δύο αγοραπωλησίες μεταξύ των οποίων υπάρχει σύνδεση, με ευθύνη των φορέων του Συστήματος, κάνοντας χρήση των αντίστοιχων πεδίων.

10.2.1.6 Δανεισμός τίτλων

Καταγράφονται οι συναλλαγές δανεισμού τίτλων, κατόπιν συμφωνίας των δύο συμβαλλομένων.

Για τις συναλλαγές "Δάνειο τίτλων" καθώς και "Λήξη δανείου τίτλων" απαιτείται ειδοποίηση και από τους δύο συμμετέχοντες φορείς του Συστήματος.

10.2.1.7 Ενεχύραση τίτλων

Οι συμμετέχοντες φορείς ή οι επενδυτές πελάτες τους, μπορούν να ενεχυράσουν τίτλους ως εμπράγματη ασφάλεια για την εκπλήρωση αναληφθεισών υποχρεώσεων τους σε σχέση με πραγματοποιηθείσες συναλλαγές και, εν γένει, υποχρεώσεις. Ειδικότερα: Σε περίπτωση ενεχύρασης τίτλων προς το σκοπό εξασφάλισης της ρευστότητας που παρέχει η κεντρική τράπεζα σύμφωνα με τους εκάστοτε προβλεπόμενους όρους για την παροχή της οικείας ρευστότητας, μεταφέρονται οι ενεχυρασθέντες τίτλοι από το "λογαριασμό τίτλων Ιδίου Χαρτοφυλακίου" ή "Χαρτοφυλακίου Πελατείας" στο αντίστοιχο υπο-υπόλοιπο του λογαριασμού ενεχύρου τίτλων του φορέα-δότη του ενεχύρου («λογαριασμός ενεχύρασης» (Κ.Α.0151).

Σε περίπτωση ενεχύρασης τίτλων μεταξύ δύο φορέων του Συστήματος, μεταφέρονται οι ενεχυρασθέντες τίτλοι από το «λογαριασμό τίτλων Ιδίου Χαρτοφυλακίου» ή «Χαρτοφυλακίου Πελατείας» στον «λογαριασμό ενεχύρασης υπέρ του φορέα» (Κ.Α.0150) του φορέα-λήπτη του ενεχύρου.

Και στις δύο περιπτώσεις, το Σύστημα ενεργεί κινήσεις στους οικείους λογαριασμούς εφόσον λάβει δύο ειδοποιήσεις, μία από τον φορέα-δότη του ενεχύρου (ασφαλειοδότη) και μία από τον φορέα-λήπτη του ενεχύρου(ασφαλειολήπτη).

10.2.1.8 Αποδέσμευση ενεχύρου τίτλων

Για την αποδέσμευση των υπό 10.2.1.7 ενεχύρων τίτλων, απαιτείται η αποστολή ειδοποίησης τόσο από τον φορέα- δότη του ενεχύρου (ασφαλειοδότη), όσο και από τον φορέα-λήπτη του ενεχύρου (ασφαλειολήπτη).

10.2.1.9 Πληρωμή χωρίς μεταφορά τίτλων

Καταγράφονται οι χρεώσεις στους ταμειακούς λογαριασμούς φορέων του Συστήματος χωρίς την μεταφορά τίτλων. Στις ειδοποιήσεις αυτών των συναλλαγών αναφέρεται το ISIN στο οποίο αφορά η πληρωμή αλλά με μηδενική ονομαστική αξία.

10.2.1.10 Είσπραξη χωρίς μεταφορά τίτλων

Καταγράφονται οι πιστώσεις στους ταμειακούς λογαριασμούς φορέων του Συστήματος χωρίς την μεταφορά τίτλων. Στις ειδοποιήσεις αυτών των συναλλαγών αναφέρεται το ISIN στο οποίο αφορά η πληρωμή αλλά με μηδενική ονομαστική αξία.

10.2.1.11 Μεταφορά τίτλων σε υπο-υπόλοιπο

Καταγράφονται οι μεταφορές από ένα υπο-υπόλοιπο ενός λογαριασμού τίτλων σε ένα άλλο. Για αυτές τις μεταφορές αρκεί μια ειδοποίηση από τον δικαιούχο (φορέα) του λογαριασμού τίτλων.

10.2.1.12 Τροποποίηση - Ακύρωση ειδοποίησης

Συμμετέχων φορέας δύναται να τροποποιήσει ή ακυρώσει ειδοποίηση που έχει αποστείλει προς περαιτέρω εκκαθάριση και διακανονισμό στο T2S, σύμφωνα με τα περιγραφόμενα στις Ενότητες "1.1.1.3 Processing of maintenance instructions", "1.6.1.4 Instruction Amendment" και "1.6.1.5 Instruction Cancelation" του UDFS, καθώς και στην ενότητα 4 του Προσαρτήματος 5 της Σύμβασης-Πλαισίου T2S (Schedule 5 - T2S Service Description), το οποίο αποτελεί αναπόσπαστο μέρος του παρόντος Κανονισμού.

10.2.1.12.1 Τροποποίηση ειδοποίησης

Για την τροποποίηση προγενέστερης ειδοποίησης απαιτείται η αποστολή σχετικής τροποποιητικής ειδοποίησης, με την προϋπόθεση ότι εμπίπτει στις περιπτώσεις που επιτρέπεται τροποποίηση, σύμφωνα με τα οριζόμενα στην ενότητα 1.6.1.4 'instruction amendment' του UDFS.

Τροποποιήσεις μπορούν να γίνουν στα εξής συγκεκριμένα χαρακτηριστικά των

ειδοποιήσεων:

α) Προτεραιότητα

β) Μερικός Διακανονισμός

γ) Σύνδεσμοι

δ) Hold/Release Indicator

10.2.1.12.2 Ακύρωση ειδοποίησης

Οι συμμετέχοντες φορείς έχουν τη δυνατότητα να ακυρώσουν ειδοποιήσεις τους, μόνο εφόσον οι σχετικές συναλλαγές δεν έχουν διακανονιστεί οριστικά και υπό τους όρους που αναφέρονται στις επόμενες παραγράφους. Για την ακύρωση προγενέστερης ειδοποίησης απαιτείται σχετική ειδοποίηση ακύρωσης.

Ειδοποίηση (εντολή) δύναται να ακυρωθεί (ανακληθεί) με μόνη την αποστολή ειδοποίησης ακύρωσης από τον αποστολέα της αρχικής ειδοποίησης ή οποιοδήποτε άλλον εξουσιοδοτημένο φορέα, εφόσον η προς ακύρωση ειδοποίηση δεν έχει ταυτοποιηθεί κατά τα περιγραφόμενα στο Κεφάλαιο 15 του παρόντος Κανονισμού. Ειδοποίηση (εντολή) που έχει ταυτοποιηθεί δεν δύναται να ακυρωθεί (ανακληθεί) μονομερώς από τον αποστολέα φορέα (ή εξουσιοδοτημένον από αυτόν φορέα). Στην περίπτωση αυτή είναι δυνατή αποκλειστικά και μόνο η ακύρωση της συναλλαγής, εφόσον στείλουν ακυρωτικές ειδοποιήσεις και τα δύο μέρη της συναλλαγής, ή οποιοσδήποτε εξουσιοδοτημένος από αυτούς φορέας.

Εκτός από την ακύρωση μιας ειδοποίησης από τους συμβαλλόμενους φορείς, μια ειδοποίηση μπορεί να ακυρωθεί αυτομάτως από το T2S για τους λόγους που περιγράφονται στο UDFS παράγραφος «2.3.5 Settlement Instruction Cancellation Processing)).

Όλες οι ειδοποιήσεις που αποστέλλονται στο Σύστημα πρέπει να είναι σύμφωνες με τα προβλεπόμενα σχετικώς στην ιστοσελίδα της Τράπεζας της Ελλάδος⁵.

http://www.bankofgreece.gr/Pages/el/PaymentsSystems/bogs.aspx υπό τον τίτλο «Παράρτημα 4 -Μηνύματα SWIFT ISO 15022»

11. ΕΞΟΦΛΗΣΗ ΤΙΤΛΩΝ / ΠΛΗΡΩΜΗ ΤΟΚΟΜΕΡΙΔΙΩΝ - ΕΙΔΙΚΕΣ ΠΡΑΞΕΙΣ ΠΟΥ ΑΦΟΡΟΥΝ ΤΟΝ ΕΚΔΟΤΗ ΤΩΝ ΤΙΤΛΩΝ - ΑΠΟΫΛΟΠΟΙΗΣΗ ΤΙΤΛΩΝ

11.1 ΕΞΟΦΛΗΣΗ ΤΙΤΛΩΝ ΣΤΗ ΛΗΞΗ ΚΑΙ ΠΛΗΡΩΜΗ ΤΟΚΟΜΕΡΙΔΙΩΝ

11.1.1 Υφιστάμενα υπόλοιπα

Το Σύστημα, με βάση τα υπόλοιπα των λογαριασμών τίτλων του τέλους της προηγουμένης εργάσιμης ημέρας της λήξης των τίτλων (record date) ή/και πληρωμής των τοκομεριδίων, παράγει προς αποστολή στο T2S, ειδοποιήσεις πληρωμής με / χωρίς παράδοση τίτλων, οι οποίες συνδέονται μεταξύ τους ώστε να διασφαλίζεται ο ταυτόχρονος διακανονισμός όλων των συναλλαγών, που αφορούν στη συγκεκριμένη λήξη ή/και πληρωμή τοκομεριδίων. Με βάση τα αποτελέσματα του διακανονισμού των συναλλαγών αυτών, πραγματοποιούνται οι σχετικές εγγραφές στους λογαριασμούς τίτλων και στους ταμειακούς λογαριασμούς των φορέων / δικαιούχων και του εκδότη.

11.1.2 Συναλλαγές σε εκκρεμότητα

1. Το Σύστημα, με βάση τις εκκρεμείς συναλλαγές που υπάρχουν στο κλείσιμο της προηγούμενης της λήξης των τίτλων εργάσιμης ημέρας (record date) ή/και πληρωμής τοκομεριδίων, ακολουθεί την παρακάτω διαδικασία:

α. Για την πληρωμή τοκομεριδίων το Σύστημα δημιουργεί και αποστέλλει στο T2S, για κάθε συναλλαγή που εκκρεμεί στον τίτλο που πληρώνει τοκομερίδιο, σχετικές ειδοποιήσεις για τη χρέωση του πωλητή και την πίστωση του αγοραστή με το ποσό του τοκομεριδίου, που αντιστοιχεί στην ονομαστική αξία του τίτλου της εν λόγω εκκρεμούς συναλλαγής. Στην περίπτωση μη ταυτοποιημένων ειδοποιήσεων, με προβλεπόμενη ημερομηνία διακανονισμού προγενέστερη η ίση της προηγούμενης εργάσιμης ημέρας της λήξης των τίτλων ή/και πληρωμής τοκομεριδίου οι οποίες ταυτοποιούνται εντός διαστήματος 20 εργάσιμων ημερών από την ημερομηνία πληρωμής του τοκομεριδίου, ακολουθείται η ίδια διαδικασία.

β. Για τη λήξη τίτλων, το Σύστημα δημιουργεί και αποστέλλει στο T2S, για κάθε συναλλαγή που εκκρεμεί στον τίτλο που λήγει, νέες ειδοποιήσεις με τις οποίες: α) ακυρώνει τις εκκρεμείς συναλλαγές και β) τις αντικαθιστά με νέες. Ο αριθμός των νέων ειδοποιήσεων που αντικαθιστούν τις ακυρωμένες, εξαρτάται από το είδος των αρχικών εκκρεμών συναλλαγών.

2. Όταν η αρχική συναλλαγή είναι «Εναντι Πληρωμής», τότε το Σύστημα παράγει και αποστέλλει στο T2S αντίστοιχες ειδοποιήσεις με τις οποίες, χρεώνεται ο αγοραστής και πιστώνεται ο πωλητής με την αξία διακανονισμού της εκκρεμούς συναλλαγής και χρεώνεται ο πωλητής και πιστώνεται ο αγοραστής με το ποσό της ονομαστικής αξίας του τίτλου της εν λόγω εκκρεμούς συναλλαγής.

3. Όταν η αρχική συναλλαγή είναι «Χωρίς ταμειακή κίνηση», τότε το Σύστημα παράγει και αποστέλλει στο T2S αντίστοιχες ειδοποιήσεις για τη χρέωση του πωλητή και την πίστωση του αγοραστή, με το ποσό της ονομαστικής αξίας του τίτλου της εν λόγω εκκρεμούς συναλλαγής.

Σημειώνεται ότι οι δύο συμβαλλόμενοι (πωλητής-αγοραστής) μπορούν να μην εντάξουν τις συναλλαγές τους στην παραπάνω διαδικασία, συμπληρώνοντας το σχετικό πεδίο στις αρχικές ειδοποιήσεις τους. Η σχετική συμπλήρωση θα πρέπει να γίνει και από τους δύο συμβαλλομένους. Στην περίπτωση αυτή η συναλλαγή ακυρώνεται.

Το προϊόν εξόφλησης τίτλων που έχουν ενεχυρασθεί και ως προς τους οποίους δεν υπάρχει μέχρι την ημερομηνία λήξης τους συμφωνία αποδέσμευσης του ενεχύρου, πιστώνεται σε ειδικό άτοκο δεσμευμένο λογαριασμό στην Τράπεζα της Ελλάδος, στο όνομα του δότη του ενεχύρου, με ενέχυρο στο λογαριασμό αυτό υπέρ του ασφαλειολήπτη.

11.2 ΔΙΑΧΕΙΡΙΣΗ ΕΙΔΙΚΩΝ ΠΡΑΞΕΩΝ Η ΓΕΓΟΝΟΤΩΝ ΠΟΥ ΑΦΟΡΟΥΝ ΣΤΟΝ ΕΚΔΟΤΗ ΑΥΛΩΝ ΤΙΤΛΩΝ

1. Η Τράπεζα της Ελλάδος, ως Διαχειριστής του Συστήματος, ενημερώνει τους συμμετέχοντες φορείς, αφού λάβει σχετική γραπτή ειδοποίηση από εκδότη άυλων τίτλων («Εκδότης») ή εντολοδόχο των κατόχων των άυλων τίτλων ή άλλο πρόσωπο που έχει οριστεί για να ενεργεί για λογαριασμό τους («Εκπρόσωπος των Ομολογιούχων / Εμπιστευματοδόχος»), η οποία έχει κοινοποιηθεί από τον Εκδότη στην Τράπεζα της Ελλάδος ως Διαχειριστή του Συστήματος, σύμφωνα με την παρ. 11.2.2, σχετικά με:

α. κάθε γεγονός που αφορά τον οικείο Εκδότη και σχετίζεται με εγγραφές στο Σύστημα,

όπως ανταλλαγή ή αντικατάσταση των άυλων τίτλων, β. κάθε θέμα ή γεγονός ή προτεινόμενο θέμα ή γεγονός που συνδέεται με συνελεύσεις

των κατόχων των άυλων τίτλων, γ. κάθε ενέργεια ή προτεινόμενη ενέργεια που αφορά ή σχετίζεται με τα δικαιώματα των

κατόχων των άυλων τίτλων, ή/και δ. κάθε ανακοίνωση από τον εν λόγω Εκδότη ή οποιονδήποτε Εκπρόσωπο των

Ομολογιούχων / Εμπιστευματοδόχο που απευθύνεται στους κατόχους αυτών των

άυλων τίτλων ως ομάδα.

Η Τράπεζα της Ελλάδος, ως Διαχειριστής του Συστήματος, ενεργεί χωρίς υπαίτια καθυστέρηση αφού λάβει γραπτώς οποιαδήποτε Ειδοποίηση τέτοιου γεγονότος, θέματος, ενέργειας ή ανακοίνωσης («Ειδοποίηση Γεγονότος Ομολογιούχων»).

Η Τράπεζα της Ελλάδος, ως Διαχειριστής του Συστήματος, δεν ευθύνεται για τη γνησιότητα της ληφθείσας Ειδοποίησης Γεγονότος Ομολογιούχων, υπό την προϋπόθεση ότι:

α. Ειδοποίηση Γεγονότος Ομολογιούχων που αποστέλλεται μέσω φαξ φέρει τις υπογραφές των προσηκόντως εξουσιοδοτημένων οργάνων του οικείου Εκδότη ή Εκπροσώπου των Ομολογιούχων / Εμπιστευματοδόχου, ανάλογα με την περίπτωση, στη δε περίπτωση του Εκπροσώπου των Ομολογιούχων / Εμπιστευματοδόχου, όπως προβλέπεται σε σχετική σύμβαση προσχώρησης του Εκπροσώπου των Ομολογιούχων / Εμπιστευματοδόχου στο Σύστημα, και

β. μετά την υποβολή Ειδοποίησης Γεγονότος Ομολογιούχων, η Τράπεζα της Ελλάδος, ως Διαχειριστής του Συστήματος, έχει επιβεβαιώσει προφορικά την αποστολή με φαξ της σχετικής ειδοποίησης εκ μέρους του Εκπροσώπου των Ομολογιούχων / Εμπιστευματοδόχου, όπως προβλέπεται στη σχετική σύμβαση προσχώρησης.

2. Ο Εκδότης κοινοποιεί στην Τράπεζα της Ελλάδος, ως Διαχειριστή του Συστήματος, το όνομα και τα στοιχεία του οικείου Εκπροσώπου των Ομολογιούχων / Εμπιστευματοδόχου που έχει δικαίωμα να παραδίδει Ειδοποιήσεις Γεγονότος Ομολογιούχων.

Ο Εκδότης κοινοποιεί επίσης στην Τράπεζα της Ελλάδος, ως Διαχειριστή του Συστήματος, κάθε διορισμό νέου Εκπροσώπου των Ομολογιούχων / Εμπιστευματοδόχου. Ειδοποίηση Γεγονότος Ομολογιούχων μπορεί επίσης να παραδίδεται στην Τράπεζα της Ελλάδος, ως Διαχειριστή του Συστήματος, από οποιοδήποτε άλλο πρόσωπο που έχει προσηκόντως εξουσιοδοτηθεί από τον Εκδότη ή τον Εκπρόσωπο των Ομολογιούχων / Εμπιστευματοδόχο, ανάλογα με την περίπτωση, υπό την προϋπόθεση ότι η Τράπεζα της Ελλάδος έχει προηγουμένως ενημερωθεί γραπτώς από τον Εκδότη ή τον Εκπρόσωπο των Ομολογιούχων / Εμπιστευματοδόχο, ανάλογα με την περίπτωση, σχετικά με την ταυτότητα του προσηκόντως εξουσιοδοτημένου προσώπου.

Η ως άνω πληροφόρηση πρέπει να έχει παραληφθεί από την Τράπεζα της Ελλάδος, ως Διαχειριστή του Συστήματος, τουλάχιστον τρεις εργάσιμες ημέρες πριν από την αποστολή της σχετικής Ειδοποίησης Γεγονότος Ομολογιούχων. Η ίδια προθεσμία ισχύει για τις πληροφορίες που παρέχει ο Εκδότης στην Τράπεζα της Ελλάδος, ως Διαχειριστή του Συστήματος, σχετικά με την ταυτότητα του Εκπροσώπου των Ομολογιούχων / Εμπιστευματοδόχου.

3. Σε περίπτωση που Εκπρόσωπος των Ομολογιούχων / Εμπιστευματοδόχος δεν είναι συμμετέχων φορέας οφείλει, μέχρι την ημερομηνία εισαγωγής των σχετικών άυλων τίτλων στο Σύστημα, να υπογράφει Σύμβαση Προσχώρησης στο Σύστημα, η οποία του χορηγείται από την Τράπεζα της Ελλάδος ως Διαχειριστή του Συστήματος.

4. Ο Εκδότης ή ο Εκπρόσωπος των Ομολογιούχων / Εμπιστευματοδόχος, ανάλογα με την περίπτωση, αποστέλλει οποιαδήποτε Ειδοποίηση Γεγονότος Ομολογιούχων στην Τράπεζα της Ελλάδος ως Διαχειριστή του Συστήματος, μία εργάσιμη ημέρα, όπως αυτή ορίζεται στο Κεφάλαιο 8.1 του παρόντος Κανονισμού, πριν από την ημερομηνία κατά την οποία πρέπει να διαβιβάσει η Τράπεζα της Ελλάδος ως Διαχειριστής του Συστήματος, την Ειδοποίηση Γεγονότος Ομολογιούχων στους συμμετέχοντες φορείς. Ώρα αναφοράς για τον προσδιορισμό έναρξης καιλήξηςτης εργάσιμης ημέρας αποτελεί η ώρα Ελλάδος.

Η Ειδοποίηση Γεγονότος Ομολογιούχων περιλαμβάνει και το περιεχόμενο της ειδοποίησης που θα σταλεί στους συμμετέχοντες φορείς. Κάθε Ειδοποίηση Γεγονότος Ομολογιούχων αποστέλλεται στην Τράπεζα της Ελλάδος ως Διαχειριστή του Συστήματος, με ασφαλή τρόπο (ήτοι με φαξ ή άλλο μέσο που εκάστοτε ορίζει η Τράπεζα της Ελλάδος ως Διαχειριστής του Συστήματος, υπό την προϋπόθεση ότι ο Εκδότης ή ο Εκπρόσωπος των Ομολογιούχων / Εμπιστευματοδόχος, ανάλογα με την περίπτωση, θα δικαιούται πάντοτε να αποστέλλει την Ειδοποίηση Γεγονότος Ομολογιούχων στο Διαχειριστή του Συστήματος μέσω φαξ). Η Τράπεζα της Ελλάδος, ως Διαχειριστής του Συστήματος, επιβεβαιώνει την παραλαβή κάθε Ειδοποίησης Γεγονότος Ομολογιούχων που της αποστέλλεται, είτε μέσω ηλεκτρονικού ή ταχυδρομικού μηνύματος, είτε τηλεφωνικώς.

Η Τράπεζα της Ελλάδος, ως Διαχειριστής του Συστήματος, διαβιβάζει στους συμμετέχοντες φορείς κάθε Ειδοποίηση Γεγονότος Ομολογιούχων που λαμβάνει, βάσει υποδείγματος που ορίζει η ίδια, κοινοποιώντας την παράλληλα στον Εκπρόσωπο των Ομολογιούχων / Εμπιστευματοδόχο, εφόσον αυτός το ζητά προς ενημέρωση του.

5. Η Ειδοποίηση Γεγονότος Ομολογιούχων περιλαμβάνει, ενδεικτικά, τα ακόλουθα στοιχεία:

α. όνομα του Εκδότη,

β. τον αριθμό ή τους αριθμούς ISIN των σχετικών άυλων τίτλων,

γ. την ημερομηνία καταγραφής, δηλ. την ημερομηνία προσδιορισμού των κατόχων

των σχετικών τίτλων για τους σκοπούς της Ειδοποίησης Γεγονότος Ομολογιούχων,

δ. την ημερομηνία που πρέπει να αποσταλεί η Ειδοποίηση Γεγονότος

Ομολογιούχων στους συμμετέχοντες φορείς σύμφωνα με την παραπάνω παρ. 4.

6. Η Τράπεζα της Ελλάδος, ως Διαχειριστής του Συστήματος, προσδιορίζει τους συμμετέχοντες φορείς στους οποίους πρέπει να αποσταλεί η Ειδοποίηση Γεγονότος Ομολογιούχων βάσει των προαναφερθέντων στοιχείων. Το αργότερο μέχρι το πέρας των εργασιών του Συστήματος κατά την ημέρα αποστολής Ειδοποίησης Γεγονότος Ομολογιούχων στους συμμετέχοντες φορείς, η Τράπεζα της Ελλάδος, ως Διαχειριστής του Συστήματος, αποστέλλει στον Εκδότη ή τον Εκπρόσωπο των Ομολογιούχων / Εμπιστευματοδόχο, ανάλογα με την περίπτωση, επιβεβαίωση που προσδιορίζει τους συμμετέχοντες φορείς στους οποίους διαβιβάστηκε η Ειδοποίηση Γεγονότος Ομολογιούχων διευκρινίζοντας την ημερομηνία και ώρα αποστολής της ως άνω ειδοποίησης.

7. Η Τράπεζα της Ελλάδος, ως Διαχειριστής του Συστήματος, δεν φέρει καμία ευθύνη έναντι των συμμετεχόντων φορέων, του Εκδότη, του Εκπροσώπου των Ομολογιούχων / Εμπιστευματοδόχου και οποιουδήποτε τρίτου σε σχέση με το περιεχόμενο Ειδοποίησης Γεγονότος Ομολογιούχων που διαβίβασε.

Η Τράπεζα της Ελλάδος, ως Διαχειριστής του Συστήματος, δεν επαληθεύει το περιεχόμενο της Ειδοποίησης Γεγονότος Ομολογιούχων, συμπεριλαμβανομένης της πληρότητας και της ακρίβειας της ως άνω ειδοποίησης. Μοναδική υποχρέωση της Τράπεζας της Ελλάδος, ως Διαχειριστής του Συστήματος, είναι να διαβιβάζει, χωρίς αναίτια καθυστέρηση και εντός του απαιτούμενου χρόνου, κάθε Ειδοποίηση Γεγονότος Ομολογιούχων στους συμμετέχοντες φορείς.

8. Οι συμμετέχοντες φορείς λαμβάνουν όλα τα ενδεδειγμένα μέτρα προκειμένου να ενημερώνουν κατάλληλα και αναλυτικά τους επενδυτές για λογαριασμό των οποίων τηρούν τους άυλους τίτλους στους λογαριασμούς τους στο Σύστημα και να τους διευκολύνουν στη άσκηση των δικαιωμάτων τους, ως επενδυτών.

9. Με απόφαση της Τράπεζας της Ελλάδος, ως Διαχειριστή του Συστήματος, δύναται να ρυθμίζονται περαιτέρω ζητήματα σχετικά με την διαχείριση γεγονότων που αφορούν τον εκδότη άυλων τίτλων, σύμφωνα με τους όρους που διέπουν τους εκάστοτε καταχωρούμενους στο Σύστημα άυλους τίτλους.

11.3 ΜΕΤΑΤΡΟΠΗ ΦΥΣΙΚΩΝ ΤΙΤΛΩΝ ΣΕ ΤΙΤΛΟΥΣ ΜΕ ΛΟΓΙΣΤΙΚΗ ΜΟΡΦΗ (ΑΥΛΟΥΣ ΤΙΤΛΟΥΣ)

Τίτλοι σε φυσικοί μορφή (ενσώματοι τίτλοι) δύναται να μετατρέπονται σε τίτλους με λογιστική μορφή (άυλους τίτλους) κατά τα προβλεπόμενα στο ν. 2198/1994.

ΑΠΟΣΥΝΔΕΣΗ - ΕΠΑΝΑΣΥΝΔΕΣΗ ΤΟΚΟΜΕΡΙΔΙΩΝ ΟΜΟΛΟΓΩΝ ΚΑΙ ΣΥΝΑΛΛΑΓΕΣ ΕΠΙ ΑΥΤΩΝ

12.1 ΕΙΣΑΓΩΓΗ

Στο κείμενο που ακολουθεί, περιγράφεται ο τρόπος διαχείρισης των τίτλων που παράγονται από ομόλογο όταν αποσυνδεθούν τα τοκομερίδια του (παράγωγοι τίτλοι) και ο τρόπος παρακολούθησης των συναλλαγών τους από το Σύστημα.

Ως μονάδα συναλλαγής (lot) προκειμένου για αποσύνδεση (stripping) των τοκομεριδίων ομολόγων ορίζονται τα 1.000 ευρώ.

Επίσης, περιγράφεται η διαδικασία επανασύνδεσης των παράγωγων τίτλων με το αρχικό ομόλογο και επανένωσης των ομολόγων.

Οι διαδικασίες αυτές, βασίζονται στις αρχές του Συστήματος, μια από τις οποίες είναι "η αρχή της μη μετατροπής της ονομαστικής αξίας τίτλου που έχει ήδη εισαχθεί στο Σύστημα".

Με βάση την αρχή αυτή, τα τοκομερίδια μπορούν να εισαχθούν στο Σύστημα μόνο εφόσον έχουν συγκεκριμένη ονομαστική αξία (δηλαδή σαν τίτλοι).

Τα ομόλογα ανάλογα με τον τόκο που αποδίδουν, χωρίζονται σε τρείς κατηγορίες:

α. Ομόλογα σε ευρώ σταθερού επιτοκίου

Το επιτόκιο είναι προσδιορισμένο για όλες τις τοκοφόρους περιόδους.

β. Ομόλογα σε ευρώ κυμαινόμενου επιτοκίου

Το επιτόκιο είναι προσδιορισμένο μόνο για την τρέχουσα τοκοφόρο περίοδο ενώ για κάθε επόμενη ανακοινώνεται λίγες (2 έως 3) η μέρες πριν την έναρξη της.

γ. Ομόλογα σε ευρώ αγνώστου προϊόντος εξόφλησης τοκομεριδίου (εν συντομία ομόλογα "παραμετρικού" επιτοκίου)

Διευκρινίζεται ότι το προϊόν εξόφλησης των τοκομεριδίων των ομολόγων αυτών υπολογίζεται με βάση συνδυασμό από παραμέτρους με τιμές μεταβλητές ή σταθερές, κατά περίπτωση. Οι τιμές των μεταβλητών παραμέτρων αλλάζουν κατά τη διάρκεια της αντίστοιχης τοκοφόρου περιόδου. Ενδεικτικώς αναφέρεται το τιμαριθμοποιημένο ομόλογο σε ευρώ και το ομόλογο με ρήτρα ξένου νομίσματος των οποίων η απόδοση σε ευρώ προσδιορίζεται λίγο πριν τη λήξη της αντίστοιχης τοκοφόρου περιόδου (π.χ. 10-15 ημέρες για το τιμαριθμοποιημένο και 2 ημέρες για το ομόλογο με ρήτρα ξένου νομίσματος).

Αποσύνδεση και επανασύνδεση τοκομεριδίων μπορεί να γίνει σε όλες τις παραπάνω κατηγορίες ομολόγων αρκεί να τηρούνται οι δύο παρακάτω προϋποθέσεις:

α. Στην απόφαση έκδοσης του τίτλου πρέπει να ορίζεται ρητά ότι στα τοκομερίδα του συγκεκριμένου τίτλου δίδεται η δυνατότητα ξεχωριστής διαπραγμάτευσης (stripping). Για το λόγο αυτό δίνονται ξεχωριστοί κωδικοί αριθμοί ISIN.

β. Τη χρονική στιγμή κατά την οποία φορέας του Συστήματος επιθυμεί να προβεί σε αποσύνδεση τοκομεριδίου, πρέπει να είναι γνωστό το επιτόκιο των τοκοφόρων περιόδων για τις οποίες επιθυμεί την αποσύνδεση.

Ειδικότερα για τα ομόλογα κυμαινόμενου και παραμετρικού επιτοκίου μπορεί να γίνει αποσύνδεση μόνο για την τρέχουσα τοκοφόρο περίοδο.

12.2 ΑΠΟΣΥΝΔΕΣΗ ΤΟΚΟΜΕΡΙΔΙΩΝ ΟΜΟΛΟΓΩΝ

12.2.1 Γενικά περί αποσύνδεσης τοκομεριδίων ομολόγων

Η αποσύνδεση (stripping) των τοκομεριδίων από το σώμα του ομολόγου μπορεί να πραγματοποιηθεί για κάθε έκδοση ομολόγων.

Το Υπουργείο Οικονομικών εκδίδει τη σχετική απόφαση. Ταυτόχρονα γίνεται και η ανακοίνωση των κωδικών έκδοσης (ISIN) του αρχικού τίτλου, των ISIN που αφορούν τους παράγωγους τίτλους (τοκομερίδια, σώμα ομολόγου με συνημμένα τα τοκομερίδια των επόμενων τοκοφόρων περιόδων καθώς και σώμα ομολόγου χωρίς τοκομερίδια) και έχουν τη μορφή GR09CCCCC. Το πλήθος των ISIN που προκύπτουν από την αποσύνδεση είναι αριθμός διπλάσιος των ετών διάρκειας των ομολόγων.

Παράδειγμα κωδικών έκδοσης (ISIN): Τριετές ομόλογο κυμαινόμενου επιτοκίου

Αρχικό ISIN : GR0510099733

ISIN τοκομεριδίου 1ης τοκοφόρου περιόδου: GR0900649048

ISIN σώματος ομολόγου 1ης τοκοφόρου περιόδου με συνημμένα τα υπόλοιπα (2) τοκομερίδια : GR0900650053

ISIN τοκομεριδίου 2ης τοκοφόρου περιόδου: GR0900651069

ISIN σώματος ομολόγου 2ηςτοκοφόρου περιόδου με συνημμένο το τελευταίο τοκομερίδιο : GR0900652075

ISIN τοκομεριδίου 3ης τοκοφόρου περιόδου: GR0900653081

ISIN σώματος ομολόγου (χωρίς συνημμένα τοκομερίδια): GR0900654097

Ο φορέας μπορεί να αποσυνδέσει ένα μέρος ή ολόκληρη την ονομαστική αξία του ομολόγου που έχει καταχωρημένη στο λογαριασμό Ιδίου Χαρτοφυλακίου ή Χαρτοφυλακίου Πελατείας.

Επισημαίνεται ότι, παρά το γεγονός ότι η αποσύνδεση τοκομεριδίου μπορεί να πραγματοποιηθεί για όλη την ονομαστική αξία του ομολόγου, ο αρχικός κωδικός έκδοσης (ISIN) δεν παύει να υφίσταται δεδομένου ότι με τον κωδικό αυτό οι συμμετέχοντες φορείς θα πραγματοποιούν συναλλαγές στις περιπτώσεις που είτε δεν έχουν προχωρήσει σε αποσύνδεση τοκομεριδίων είτε έχουν προβεί σε επανασύνδεση των παράγωγων τίτλων.

Επίσης, με τη λήξη της κάθε τοκοφόρου περιόδου, ο τίτλος που αντιστοιχεί στο σώμα του ομολόγου με συνημμένα τα τοκομερίδια των επόμενων τοκοφόρων περιόδων διαγράφεται από το Σύστημα και για την ονομαστική αξία που απέμεινε στους λογαριασμούς τίτλων του φορέα - δημιουργούνται αυτόματα από το Σύστημα οι σχετικές ειδοποιήσεις, οι οποίες αποστέλλονται στο T2S ώστε να εγγραφεί στους λογαριασμούς τίτλων το αρχικό ISIN (βλέπε και ενότητα 12.4 - Επανένωση ομολόγων). Αυτό σημαίνει ότι, για τους τίτλους που διαγράφονται με την έναρξη της επόμενης τοκοφόρου περιόδου, δε γίνονται δεκτές ειδοποιήσεις που έχουν ημερομηνία διακανονισμού (valeur) συναλλαγής ίδια ή μεταγενέστερη της ημερομηνίας διαγραφής τους.

12.2.2 Περιπτώσεις αποσύνδεσης

α) Αποσύνδεση του τοκομεριδίου της τρέχουσας τοκοφόρου περιόδου από ομόλογο β) Αποσύνδεση όλων των τοκομεριδίων από ομόλογο

Και στις δύο περιπτώσεις, ο συμμετέχων φορέας ή ο πελάτης του, έχει τη δυνατότητα να πραγματοποιήσει, όπως προαναφέρθηκε, αποσύνδεση σε τμήμα ή και σε ολόκληρη την ονομαστική αξία των ομολόγων που τηρούνται σε λογαριασμό τίτλων Ιδίου Χαρτοφυλακίου ή Χαρτοφυλακίου Πελατείας.

Παράδειγμα

α) Αποσύνδεση του τοκομεριδίου της εκάστοτε τρέχουσας τοκοφόρου περιόδου

(Βλέπε πίνακα στο οικείο ΦΕΚ)

β) Αποσύνδεση των τοκομεριδίων όλων των τοκοφόρων περιόδων

(Βλέπε πίνακα στο οικείο ΦΕΚ)

12.2.2.1 Αποσύνδεση τοκομεριδίου τρέχουσας τοκοφόρου περιόδου (περίπτωση (α))

Ομόλογο σε ευρώ σταθερού ή κυμαινόμενου ή παραμετρικού επιτοκίου

Για να πραγματοποιηθεί η αποσύνδεση της περίπτωσης αυτής, το Σύστημα πρέπει να λάβει από το φορέα μέσα στο χρονικό όριο που αναφέρεται στην ενότητα 12.6.1 ειδοποιήσεις αποσύνδεσης - επανασύνδεσης, μια ειδοποίηση "παράδοσης τίτλων χωρίς ταμειακή κίνηση" με τα στοιχεία της συναλλαγής. To ISIN του τίτλου που θα αναφέρεται στην ειδοποίηση πρέπει να είναι το αρχικό ISIN. Στη θέση του αντισυμβαλλόμενου αναγράφεται ο κωδικός "9888" που αντιστοιχεί α' ένα τεχνητό φορέα "ΣΥΣΤΗΜΑ -STRIPPING 1".

Το Σύστημα αναλαμβάνει τη δημιουργία και την αποστολή όλων των απαραίτητων ειδοποιήσεων προς το T2S ούτως ώστε την ημερομηνία διακανονισμού (valeur) της συναλλαγής, ο λογαριασμός τίτλων (IX ή ΧΠ) του φορέα, να χρεώνεται με την ονομαστική αξία του τίτλου από τον οποίο αποσυνδέει το τοκομερίδιο και ο ίδιος λογαριασμός τίτλων να πιστώνεται με τις αντίστοιχες ονομαστικές αξίες των παράγωγων τίτλων, για να είναι δυνατή η διαπραγμάτευση τους.

Παράδειγμα αποσύνδεσης του 2ου τοκομεριδίου από τριετές ομόλογο:

Πελάτης ενός φορέα έχει τριετές ομόλογο GR0510099733 (αρχικό ISIN) ονομαστικής αξίας 500.000 ευρώ και ζητά την ίδια ημέρα την αποσύνδεση του τοκομεριδίου της τρέχουσας (2ης) τοκοφόρου περιόδου για το τμήμα των 100.000 ευρώ. Είναι ευνόητο ότι δεν έχει πραγματοποιηθεί άλλη αποσύνδεση από τον πελάτη και η 1η τοκοφόρος περίοδος έχει λήξει. Το επιτόκιο της τρέχουσας τοκοφόρου περιόδου είναι 5,355 %. Ο φορέας πρέπει να στείλει προς το Σύστημα μια ειδοποίηση παράδοσης τίτλων χωρίς ταμειακή κίνηση με αντισυμβαλλόμενο το φορέα 9888 (ΣΥΣΤΗΜΑ - STRIPPING 1). Την ίδια ημέρα το Σύστημα θα δημιουργήσει και θα προωθήσει προς το T2S ειδοποιήσεις ώστε να γίνουν οι παρακάτω εγγραφές:

Λογαριασμός τίτλων χαρτοφυλακίου πελατείας του συμμετέχοντα φορέα :

Εγγραφή Τίτλος (ISIN) Ονομαστική αξία

Χρέωση : GR0510099733 100.000

Πίστωση : GR0900652075 100.000

Πίστωση : GR0900651069 5.355

12.2.2.2 Αποσύνδεση όλων των τοκομεριδίων (περίπτωση (β))

Ομόλογο σε ευρώ σταθερού επιτοκίου

Για να πραγματοποιηθεί η αποσύνδεση της περίπτωσης αυτής, το Σύστημα πρέπει να λάβει από το φορέα μέσα στο χρονικό όριο που αναφέρεται στην παράγραφο 12.6.1. Ειδοποιήσεις αποσύνδεσης - επανασύνδεσης, μια ειδοποίηση "παράδοσης τίτλων χωρίς ταμειακή κίνηση" με τα στοιχεία της συναλλαγής. To ISIN του τίτλου που θα αναφέρεται στην ειδοποίηση πρέπει να είναι το αρχικό ISIN. Στη θέση του αντισυμβαλλόμενου αναγράφεται ο κωδικός "9777" που αντιστοιχεί σε έναν τεχνητό φορέα "ΣΥΣΤΗΜΑ -STRIPPING 2".

Το Σύστημα αναλαμβάνει τη δημιουργία και την αποστολή όλων των απαραίτητων ειδοποιήσεων προς το T2S, ούτως ώστε την ημερομηνία διακανονισμού (valeur) της συναλλαγής, ο λογαριασμός τίτλων (IX ή ΧΠ) του φορέα, να χρεώνεται με την ονομαστική αξία του τίτλου από τον οποίο αποσυνδέει το τοκομερίδιο και ο ίδιος λογαριασμός τίτλων να πιστώνεται με τις αντίστοιχες ονομαστικές αξίες των παράγωγων τίτλων, για να είναι δυνατή η διαπραγμάτευση όλων των νέων τίτλων.

Παράδειγμα αποσύνδεσης όλων των τοκομεριδίων από τριετές ομόλονο σταθερού επιτοκίου 3,455% :

Πελάτης ενός φορέα έχει τριετές ομόλογο GR0110001030 (αρχικό ISIN) ονομαστικής αξίας 500.000 ευρώ και ζητά την ίδια ημέρα την αποσύνδεση όλων των τοκομεριδίων. Η τρέχουσα τοκοφόρος περίοδος είναι η πρώτη. (Ευνόητο είναι ότι δεν έχει πραγματοποιηθεί άλλη αποσύνδεση από τον πελάτη). Ο φορέας πρέπει να στείλει προς το Σύστημα μια ειδοποίηση παράδοσης τίτλων χωρίς ταμειακή κίνηση με αντισυμβαλλόμενο το φορέα 9777 (ΣΥΣΤΗΜΑ - STRIPPING 2). Την ίδια ημέρα το Σύστημα θα δημιουργήσει και θα προωθήσει προς το T2S ειδοποιήσεις ώστε να γίνουν οι παρακάτω εγγραφές :

Λογαριασμός τίτλων χαρτοφυλακίου πελατείας του συμμετέχοντα φορέα :

Εγγραφή Τίτλος (ISIN) Ονομαστική αξία

Χρέωση : GR0110001030 500.000

Πίστωση : GR0928006072 500.000

Πίστωση : GR0928001024 17.275

Πίστωση : GR0928003046 17.275

Πίστωση : GR0928005066 17.275

12.3 ΣΥΝΑΛΛΑΓΕΣ ΜΕ ΤΟΥΣ ΠΑΡΑΓΩΓΟΥΣ ΤΙΤΛΟΥΣ

12.3.1 Γενικά περί συναλλαγών επί παράγωγων τίτλων

Η αποσύνδεση τοκομεριδίων μπορεί να γίνει μόνο σε υφιστάμενο υπόλοιπο στους λογαριασμούς τίτλων Ιδίου Χαρτοφυλακίου και Χαρτοφυλακίου Πελατείας.

Η ονομαστική αξία των τοκομεριδίων μπορεί να είναι οποιοσδήποτε αριθμός με δύο δεκαδικά ψηφία. Έτσι ο συμμετέχων φορέας ή ο πελάτης του μπορεί να πραγματοποιήσει, με τους παράγωγους τίτλους όλες τις συναλλαγές που αναφέρονται στον παρόντα Κανονισμό.

12.4 ΕΠΑΝΑΣΥΝΔΕΣΗ ΤΟΚΟΜΕΡΙΔΙΩΝ ΟΜΟΛΟΓΩΝ

12.4.1 Γενικά περί επανασύνδεσης τοκομεριδίων ομολόγων

Η επανασύνδεση τοκομεριδίων μπορεί να γίνει μόνο σε υφιστάμενα υπόλοιπα στους λογαριασμούς τίτλων IX και ΧΠ, δεδομένου ότι σε περίπτωση που η επανασύνδεση αναφέρεται σε μη υπάρχοντα υπόλοιπα τίτλων, δεν παρέχεται η δυνατότητα κάλυψης των χρεωστικών υπολοίπων.

Ο συμμετέχων φορέας ή ο πελάτης του, έχει τη δυνατότητα να ζητήσει την επανασύνδεση του τοκομεριδίου, με ομόλογο που έχει συνημμένα τα υπόλοιπα τοκομερίδια ή όλων των τοκομεριδίων (για ομόλογο σε ευρώ σταθερού επιτοκίου) με το σώμα του ομολόγου χωρίς συνημμένα τοκομερίδια. Αυτό όμως δεν ισχύει όταν διανύεται η τελευταία τοκοφόρος περίοδος του τίτλου.

12.4.2 Επανασύνδεση τοκομεριδίου της τρέχουσας τοκοφόρου περιόδου ομολόγου σε ευρώ σταθερού ή κυμαινόμενου επιτοκίου

Για να πραγματοποιηθεί η επανασύνδεση της περίπτωσης αυτής, το Σύστημα πρέπει να λάβει από το φορέα μέσα στο χρονικό όριο που αναφέρεται στην ενότητα 12.6.1 μια ειδοποίηση παράδοσης τίτλων χωρίς ταμειακή κίνηση με αντισυμβαλλόμενο τον κωδικό 9888. To ISIN που θα αναφέρεται στην ειδοποίηση πρέπει να είναι αυτό του σώματος ομολόγου που έχει συνημμένα τα τοκομερίδια των επόμενων τοκοφόρων περιόδων. Για να είναι δυνατή η επανασύνδεση θα πρέπει ο φορέας να έχει στον ίδιο λογαριασμό τίτλων τόσο τον τίτλο που αντιστοιχεί στο σώμα του ομολόγου (με συνημμένα τα τοκομερίδια των επόμενων τοκοφόρων περιόδων) όσο και το αποσυνδεδεμένο τοκομερίδιο της τρέχουσας τοκοφόρου περιόδου.

Το Σύστημα αναλαμβάνει τη δημιουργία και την αποστολή όλων των απαραίτητων ειδοποιήσεων προς το T2S, ούτως ώστε την ίδια μέρα να πιστώνεται το επανασυνδεδεμένο ομόλογο στο λογαριασμό τίτλων του φορέα και να είναι δυνατή η διαπραγμάτευση του.

Παράδειγμα (ομόλογο κυμαινόμενου επιτοκίου - 2η τοκοφόρος περίοδος) :

Πελάτης ενός φορέας ζητά την επανασύνδεση του τίτλου ISIN GR0900652075 με το αποσυνδεδεμένο τοκομερίδιο του για ονομαστική αξία 1.500.000 ευρώ. Έστω ότι το επιτόκιο για την τρέχουσα τοκοφόρο περίοδο είναι 5%. Ο φορέας στέλνει προς το Σύστημα μια ειδοποίηση με αντισυμβαλλόμενο τον 9888, ISIN GR0900652075 και ονομαστική αξία 1.500.000 ευρώ. Για να ολοκληρωθεί η συναλλαγή, πρέπει ο φορέας να έχει στο λογαριασμό τίτλων ΧΠ και τον τίτλο GR0900651069 (που αντιστοιχεί στο τοκομερίδιο) με ονομαστική αξία 75.000 ευρώ.

12.4.3 Επανασύνδεση όλων των τοκομεριδίων ομολόγου σε ευρώ σταθερού επιτοκίου

Για να πραγματοποιηθεί η επανασύνδεση της περίπτωσης αυτής, το Σύστημα πρέπει να λάβει από το φορέα μέσα στο χρονικό όριο που αναφέρεται στην ενότητα 12.6.1 μια ειδοποίηση παράδοσης τίτλων χωρίς ταμειακή κίνηση με αντισυμβαλλόμενο τον κωδικό 9777. To ISIN που θα αναφέρεται στην ειδοποίηση πρέπει να είναι αυτό του σώματος του ομολόγου που δεν έχει συνημμένα τοκομερίδια. Για να είναι δυνατή η επανασύνδεση θα πρέπει ο φορέας να έχει στον ίδιο λογαριασμό τίτλων τόσο τον τίτλο που αντιστοιχεί στο σώμα του ομολόγου (χωρίς συνημμένα τοκομερίδια) όσο και όλα τα αποσυνδεδεμένα τοκομερίδια.

Το Σύστημα αναλαμβάνει τη δημιουργία και την αποστολή όλων των απαραίτητων ειδοποιήσεων προς το T2S, ούτως ώστε την ίδια μέρα να πιστώνεται το επανασυνδεδεμένο ομόλογο στο λογαριασμό τίτλων του φορέα και να είναι δυνατή η διαπραγμάτευση του.

Παράδειγμα (ομόλογο σταθερού επιτοκίου - 1η τοκοφόρος περίοδος) :

Ο συμμετέχων φορέας ζητά για το λογαριασμό τίτλων IX, την επανασύνδεση του τίτλου ISIN GR0928006072 (σώμα ομολόγου χωρίς τοκομερίδια) με τα τρία αποσυνδεδεμένα τοκομερίδια του και για ονομαστική αξία 3.000 ευρώ. Έστω ότι το επιτόκιο του ομολόγου είναι 3%. Ο φορέας στέλνει προς το Σύστημα μια ειδοποίηση με αντισυμβαλλόμενο τον 9777, ISIN GR0928006072 και ονομαστική αξία 3.000 ευρώ. Για να ολοκληρωθεί η συναλλαγή, πρέπει ο φορέας να έχει στο λογαριασμό τίτλων IX και τους τίτλους με ISIN GR0928001024, GR0928003046 και GR0928005066 που αντιστοιχούν στα τρία τοκομερίδια με ονομαστική αξία 90 ευρώ έκαστο.

12.5 ΕΠΑΝΕΝΩΣΗ ΟΜΟΛΟΓΩΝ ΑΠΟ ΤΟ ΣΥΣΤΗΜΑ

Με τη λήξη της κάθε τοκοφόρου περιόδου, ο τίτλος που αντιστοιχεί στο σώμα του ομολόγου με συνημμένα τα τοκομερίδια των επόμενων τοκοφόρων περιόδων, λήγει και για την ονομαστική αξία που απέμεινε στους λογαριασμούς τίτλων του συμμετέχοντος φορέα το Σύστημα δημιουργεί αυτόματα και αποστέλλει τις απαραίτητες ειδοποιήσεις στο T2S ώστε να εγγραφεί στους λογαριασμούς τίτλων του φορέα ο αρχικός τίτλος.

Η ενέργεια αυτή αποσκοπεί στο να μην εμφανίζεται στους φορείς ο ίδιος τίτλος με δύο διαφορετικά ISIN. Έτσι, κατά τη νέα τοκοφόρο περίοδο θα υπάρχει στους λογαριασμούς τίτλων μόνο το αρχικό ομόλογο και ο συμμετέχων φορέας, εφόσον πραγματοποιήσει νέα αποσύνδεση, θα μπορεί να πραγματοποιεί συναλλαγές με τους τίτλους που θα παραχθούν.

Στην περίπτωση λήξης παράγωγου τίτλου (σώμα ομολόγου με τοκομερίδια), που είναι καταχωρημένος σε λογαριασμό ενεχύρου, το Σύστημα αντικαθιστά αυτόματα τον τίτλο αυτό με τον αρχικό τίτλο ίσης ονομαστικής αξίας.

12.6 ΤΕΛΕΥΤΑΙΑ ΠΡΟΘΕΣΜΙΑ ΛΗΨΗΣ (cut-off time) ΤΩΝ ΕΙΔΟΠΟΙΗΣΕΩΝ ΓΙΑ ΑΠΟΣΥΝΔΕΣΗ -ΕΠΑΝΑΣΥΝΔΕΣΗ ΤΟΚΟΜΕΡΙΔΙΩΝ ΟΜΟΛΟΓΩΝ ΑΠΟ ΤΟ ΣΥΣΤΗΜΑ

12.6.1 Ειδοποιήσεις αποσύνδεσης - επανασύνδεσης

Τελευταία προθεσμία λήψης των ειδοποιήσεων αποσύνδεσης ή επανασύνδεσης με τρέχουσα ημερομηνία διακανονισμού (same day value) είναι δύο (2) ώρες πριν από την λήξη του ωραρίου συναλλαγών του T2S.

12.6.2 Ειδοποιήσεις ακύρωσης της αποσύνδεσης - επανασύνδεσης

Τελευταία προθεσμία λήψης ειδοποίησης ακύρωσης της αποσύνδεσης ή επανασύνδεσης που έχει τρέχουσα ημερομηνία διακανονισμού είναι μία (1) ώρα πριν από την λήξη του ωραρίου συναλλαγών του T2S.

Μετά την παρέλευση της παραπάνω προθεσμίας ο συμμετέχων φορέας μπορεί να επανέλθει μόνο με την αναγγελία αντιθέτων πράξεων λαμβάνοντας υπόψη τον περιορισμό του Κεφ. 10.2.1.12.

13. ΤΡΟΠΟΙ ΜΕΤΑΔΟΣΗΣ ΤΩΝ ΕΙΔΟΠΟΙΗΣΕΩΝ ΠΡΟΣ ΤΟ ΣΥΣΤΗΜΑ

Οι συμμετέχοντες φορείς μπορούν να αποστέλλουν ειδοποιήσεις προς το Σύστημα, με τους παρακάτω τρόπους :

α. με αποστολή μηνυμάτων swift (ISO 15022),

β. με καταχώρηση τους στην WEB εφαρμογή του Συστήματος (μέσω GUI - Graphical User Interface),

γ. με αποστολή σχετικού εγγράφου (βλ. ιστοσελίδα της Τράπεζας της Ελλάδος⁶)

υπογεγραμμένου από εξουσιοδοτημένο/α άτομο/α, μόνο σε περίπτωση έκτακτης ανάγκης (contingency), όπως διακοπής της σύνδεσης με το SWIFT ή τη διακοπή λειτουργίας της web εφαρμογής και για περιορισμένο αριθμό ειδοποιήσεων.

Για την αποστολή ειδοποιήσεων μέσω του συστήματος SWIFT, ακολουθούνται οι ειδικές οδηγίες που περιλαμβάνονται στην ιστοσελίδα της Τράπεζας της Ελλάδος⁷.

http://www.bankofgreece.gr/Pages/el/PaymentsSystems/bogs.aspx υπό τον τίτλο «Παράρτημα 10 -Χειρόγραφες Ειδοποιήσεις»

http://www.bankofgreece.gr/Pages/el/PaymentsSystems/bogs.aspx υπό τον τίτλο

«Παράρτημα 4 -Mnvύματα SWIFT ISO 15022»

14. ΕΠΕΞΕΡΓΑΣΙΑ ΤΩΝ ΕΙΔΟΠΟΙΗΣΕΩΝ

Μηνύματα SWIFT

Τα μηνύματα SWIFT που εισέρχονται στο Σύστημα, μετά τους σχετικούς ελέγχους που περιγράφονται παρακάτω, μετατρέπονται στα αντίστοιχα XML (ISO 20022) μηνύματα, ώστε να αποσταλούν στο T2S στην απαιτούμενη από αυτό μορφή. Τα μηνύματα αυτά, αν είναι απαραίτητο, εμπλουτίζονται με προκαθορισμένες τιμές του Συστήματος σε κάποια πεδία, χωρίς καμία όμως μεταβολή στα στοιχεία της ειδοποίησης που είχε αποσταλεί από τον φορέα του Συστήματος προς το Σύστημα.

Στα εισερχόμενα από τους φορείς μηνύματα swift, το Σύστημα:

α) ελέγχει ότι είναι σύμφωνα με τα υποδείγματα των μηνυμάτων του Συστήματος,

β) ελέγχει αν τα στοιχεία του μηνύματος είναι σύμφωνα με τα στατικά δεδομένα του Συστήματος,

γ) εφόσον οι παραπάνω έλεγχοι είναι επιτυχείς, δημιουργεί την αντίστοιχη ειδοποίηση (XML μήνυμα) με βάση τα στοιχεία που αναφέρονται στο μήνυμα του φορέα και την προωθεί στο T2S.

Σημειώνεται ότι, οι έλεγχοι που διενεργεί το Σύστημα δεν καλύπτουν και τους ελέγχους που διενεργεί το T2S, οι οποίοι αναφέρονται στο UDFS παρ. "1.6.1.1 Business Validation". Κατά συνέπεια ο επιτυχής έλεγχος μιας ειδοποίησης από το Σύστημα δεν εξασφαλίζει την περαιτέρω επεξεργασία της από το T2S.

Μέσω GUI

Οι φορείς του Συστήματος μπορούν να έχουν πρόσβαση στην WEB εφαρμογή του Συστήματος μετά από σχετική αίτηση τους. Μέσω της WEB εφαρμογής έχουν την δυνατότητα να παρακολουθούν την κατάσταση των ειδοποιήσεων τους, καθώς και να αποστέλλουν νέες ειδοποιήσεις προς το Σύστημα. Οδηγίες για την χρήση της WEB εφαρμογής παρέχονται στην ιστοσελίδα της Τράπεζας της Ελλάδος⁸.

Με απόφαση του Διευθυντή της αρμόδιας υπηρεσίας της Τράπεζας της Ελλάδος, ως Διαχειριστή του Συστήματος, δύναται να ρυθμίζονται καταλλήλως ζητήματα τεχνικής φύσεως σε ό,τι αφορά ειδικώς την αναφερόμενη στα άρθρα 13 και 14 του παρόντος Κανονισμού αποστολή των ειδοποιήσεων καθώς και την επεξεργασία τους.

http://www.bankofgreece.gr/Pages/el/PaymentsSystems/bogs.aspx υπό τον τίτλο «Παράρτημα 11 -Διαδικτυακή εφαρμογή Συστήματος (Graphical User Interface - GW)»

15. ΔΙΑΔΙΚΑΣΙΑ ΔΙΑΚΑΝΟΝΙΣΜΟΥ ΤΩΝ ΣΥΝΑΛΛΑΓΩΝ ΤΟΥ ΣΥΣΤΗΜΑΤΟΣ 15.1 ΣΤΑΔΙΑ ΕΠΕΞΕΡΓΑΣΙΑΣ ΕΙΔΟΠΟΙΗΣΕΩΝ

1. Ο διακανονισμός των συναλλαγών επί τίτλων που τηρούνται στο Σύστημα διενεργείται στην πλατφόρμα T2S κατά τα ειδικότερα προβλεπόμενα στην ενότητα "1.6.1 Settlement" του UDFS καθώς και στην ενότητα 4 του Προσαρτήματος 5 της Σύμβασης-Πλαισίου T2S (Schedule 5 Framework Agreement -T2S Service Description).

2. Οι φορείς του Συστήματος αποστέλλουν σχετικές ειδοποιήσεις προς διακανονισμό συναλλαγής, οι οποίες ελέγχονται από το Σύστημα ως προς την πληρότητα τους, σύμφωνα με τις προδιαγραφές του Συστήματος, όπως περιγράφονται στο Παράρτημα 4 του παρόντος Κανονισμού. Εφόσον διαπιστωθεί ότι οι ως άνω ειδοποιήσεις φέρουν όλα τα απαιτούμενα κατά τα ανωτέρω τυπικά χαρακτηριστικά, το Σύστημα τις προωθεί στο T2S προς το σκοπό περαιτέρω ελέγχου της συμμόρφωσης του περιεχομένου τους με τους κανόνες λειτουργίας του τελευταίου (validation).

Ως χρόνος εισαγωγής ειδοποίησης στο Σύστημα κατά την έννοια του ν. 2789/2000 και της Οδηγίας 98/26/ΕΚ νοείται ο χρόνος κατά τον οποίο το Σύστημα λαμβάνει επιβεβαίωση από το T2S περί της ολοκλήρωσης του κατά τα ανωτέρω ελέγχου συμμόρφωσης της σχετικής ειδοποίησης με τους κανόνες του T2S.

3. Μετά τον έλεγχο της συμμόρφωσης ειδοποίησης με τους κανόνες του T2S, κινείται διαδικασία αντιστοίχισης της ειδοποίησης με αντίθετη ειδοποίηση (εντολή) προς το σκοπό διακανονισμού τους (matching). Η διαδικασία ταυτοποίησης διενεργείται ως προς όλες τις ειδοποιήσεις (διασυνοριακές ή μη) από το T2S κατά τα προβλεπόμενα στην ενότητα "1.6.1.2 Matching" του UDFS, καθώς και στην ενότητα 4.2 του Προσαρτήματος 5 της Σύμβασης-Πλαισίου T2S (Schedule 5 FA - T2S Service Description), σε πραγματικό χρόνο καθ' όλη τη διάρκεια της εργάσιμης ημέρας.

Σε περίπτωση επίτευξης της ταυτοποίησης, το T2S αποστέλλει σχετική ειδοποίηση στο Σύστημα. Σε αντίθετη περίπτωση, αποστέλλεται αντίστοιχη ειδοποίηση από το T2S, η δε προσπάθεια ταυτοποίησης συνεχίζεται επί είκοσι (20) ημέρες μετά την δηλωθείσα ημέρα διακανονισμού ή την ημέρα της τελευταίας μεταβολής της κατάστασης (status) μίας ειδοποίησης Εφόσον παρέλθει άπρακτο το ως άνω χρονικό διάστημα, το T2S ακυρώνει την ληφθείσα ειδοποίηση και ενημερώνει το Σύστημα.

Οι φορείς του Συστήματος παρακολουθούν την κατάσταση των ειδοποιήσεων τους από την WEB εφαρμογή του Συστήματος.

Μία ειδοποίηση (εντολή) καθίσταται ανέκκλητη κατά την έννοια του ν. 2789/2000 και της Οδηγίας 98/26/ΕΚ , από την ολοκλήρωση της ταυτοποίησης της στο T2S κατά τα ανωτέρω. Ειδοποίηση που έχει καταστεί ανέκκλητη δεν δύναται να ανακληθεί μονομερώς από συμμετέχοντα φορέα. Ισχύουν εν προκειμένω τα προβλεπόμενα στο Κεφάλαιο 10.2.1.12.2 του παρόντος Κανονισμού.

4. Συναλλαγές που έχουν ταυτοποιηθεί κατά τα προαναφερθέντα φέρονται προς διακανονισμό. Ο διακανονισμός διενεργείται σε πραγματικό χρόνο (real-time settlement) αλλά το T2S διενεργεί και κύκλους διακανονισμού κατά τη διάρκεια της νύκτας (night-time settlement).

Με την εξαίρεση (α) των ταμειακών λογαριασμών των κεντρικών τραπεζών, (β) των μεταβατικών λογαριασμών T2S (T2S transit accounts), (γ) των λογαριασμών που τηρούν τα κεντρικά αποθετήρια ως εκδότες άυλων τίτλων (Issuer CSD balance accounts), και δ) των αντικριζόμενων (mirror) λογαριασμών που τηρούν τα κεντρικά αποθετήρια στα συστήματα τους ως επενδυτές (Investor CSDs), διακανονισμός διενεργείται τόσο ως προς το σκέλος των τίτλων όσο και ως προς το χρηματικό σκέλος της συναλλαγής - επί τη βάσει της αρχής «παράδοση έναντι πληρωμής» (delivery versus payment) -, αποκλειστικά και μόνο εφόσον το αποτέλεσμα του δεν οδηγεί στη δημιουργία χρεωστικών θέσεων στους οικείους λογαριασμούς.

Συναλλαγή έχει διακανονισθεί, εφόσον έχουν διενεργηθεί οι σχετικές χρεοπιστώσεις στους λογαριασμούς τίτλων και τους αντίστοιχους ταμειακούς λογαριασμούς στο T2S. Ο εν λόγω διακανονισμός είναι οριστικός και αμετάκλητος κατά την έννοια του ν. 2789/2000 και την Οδηγία 98/26/ΕΚ, ως εκ τούτου δεν μπορεί να ανατραπεί για οποιονδήποτε λόγο από συμμετέχοντα φορέα ή τρίτον.

Στις περιπτώσεις κατά τις οποίες η Τράπεζα της Ελλάδος, ως Διαχειριστής του Συστήματος, τηρεί λογαριασμό τίτλων σε κεντρικό μητρώο/αποθετήριο τίτλων κατά τις διατάξεις του ν. 2198/1994, ως ισχύουν, στο πλαίσιο σύζευξης (link) με το ως άνω κεντρικό μητρώο/αποθετήριο, οι σχετικές χρεοπιστώσεις στους λογαριασμούς τίτλων που τηρούνται στο Σύστημα διενεργούνται μετά από την διενέργεια των αντίστοιχων εγγραφών στο ως άνω κεντρικό μητρώο/αποθετήριο, όπως αυτές επιβεβαιώνονται σε σχετική ειδοποίηση που λαμβάνει η Τράπεζα της Ελλάδος, ως Διαχειριστής του Συστήματος, από το αντίστοιχο κεντρικό μητρώο/αποθετήριο.

5. Οι συμμετέχοντες φορείς στο Σύστημα, υποχρεούνται να λαμβάνουν κάθε απαραίτητο μέτρο, ώστε να συντρέχουν οι προϋποθέσεις ομαλού και προσήκοντος διακανονισμού κάθε ειδοποίησης που εισάγεται στο Σύστημα κατά την προβλεπόμενη ημερομηνία διακανονισμού. Ενδεικτικώς, δεν επιτρέπεται να εισάγουν στο Σύστημα ειδοποιήσεις, όταν δεν υφίσταται βεβαιότης ότι κατά την προβλεπόμενη ημερομηνία εκκαθάρισης και διακανονισμού θα υφίστανται οι προς παράδοση τίτλοι ή τα οφειλόμενα, συνεπεία της συναλλαγής χρηματικά ποσά, κατά περίπτωση.

15.2 ΓΕΝΙΚΟΙ ΚΑΝΟΝΕΣ ΠΟΥ ΙΣΧΥΟΥΝ ΚΑΤΑ ΤΟ ΔΙΑΚΑΝΟΝΙΣΜΟ ΣΥΝΑΛΛΑΓΩΝ

1. Σε κάθε πίστωση τίτλων σε λογαριασμό φορέα του Συστήματος, πρέπει να αντιστοιχεί χρέωση ισόποσων ομοειδών τίτλων σε λογαριασμό άλλου φορέα ή σε άλλο λογαριασμό του ιδίου φορέα.

2. Τα αποτελέσματα της πίστωσης ή χρέωσης τίτλων σε λογαριασμούς του Συστήματος επέρχονται από τον διακανονισμό των συναλλαγών στο T2S σύμφωνα με τα προβλεπόμενα υπό 15.1 ανωτέρω.

3. Οι τίτλοι που είναι καταχωρημένοι στο λογαριασμό επενδυτών φορέα δεν δύνανται να αποτελέσουν αντικείμενο οιασδήποτε μορφής κατάσχεσης για απαίτηση κατά του φορέα, ούτε εις χείρας του φορέα, ούτε περιλαμβάνονται στην πτωχευτική περιουσία σε περίπτωση πτώχευσης ή άλλου είδους αφερεγγυότητας του φορέα, αλλά αποδίδονται στους δικαιούχους τους, μεταφερόμενοι σε λογαριασμό επενδυτών άλλου φορέα, τηρουμένων των διατάξεων του άρθρου 8 του ν.2198/1994, του άρθρου 12 του ν. 3606/2007 των λοιπών σχετικών διατάξεων της νομοθεσίας, καθώς και του κεφαλαίου 18: ΛΗΞΗ ΤΗΣ ΣΥΜΜΕΤΟΧΗΣ ΣΤΟ ΣΥΣΤΗΜΑ του παρόντος Κανονισμού. Ο σύνδικος πτώχευσης, ο ειδικός εκκαθαριστής και οποιοσδήποτε δανειστής του φορέα δεν δικαιούνται να κατάσχουν ή να αποκτήσουν, καθ' οιονδήποτε τρόπο, δικαιώματα επί των τίτλων αυτών για απαιτήσεις τους κατά του φορέα. Εξυπακούεται ότι ο σύνδικος πτωχεύσεως ή ο ειδικός εκκαθαριστής δύνανται να προβάλλουν κατά των επενδυτών δικαιούχων των κατ' ιδίαν τίτλων νόμιμες ενστάσεις του φορέα κατ' αυτών, τηρουμένων των διατάξεων της νομοθεσίας.

4. Η έναρξη διαδικασίας αφερεγγυότητας κατά φορέως του Συστήματος δεν επηρεάζει τη διαδικασία εκκαθάρισης και διακανονισμού συναλλαγών που είχε αρχίσει πριν από την αναγγελία στην Τράπεζα της Ελλάδος ως Διαχειριστή του Συστήματος της σχετικής απόφασης, τηρουμένων των διατάξεων του ν. 2789/2000, του ν. 3301/2004 και του Καταστατικού της Τράπεζας της Ελλάδος.

15.3 ΚΑΛΥΨΗ ΑΝΟΙΚΤΩΝ - ΧΡΕΩΣΤΙΚΩΝ ΘΕΣΕΩΝ

15.3.1 Γενικά

Ο Διαχειριστής του Συστήματος, παρακολουθεί το διακανονισμό των συναλλαγών κατά την προβλεπόμενη ημερομηνία διακανονισμού και εντοπίζει τις περιπτώσεις αδυναμίας διακανονισμού, προκειμένου να ενεργοποιήσει τις προβλεπόμενες στον παρόντα Κανονισμό διαδικασίες που θα διευκολύνουν το διακανονισμό τους και θα διασφαλίσουν την ομαλή λειτουργία του Συστήματος.

Σε περίπτωση ύπαρξης χρεωστικών θέσεων στους λογαριασμούς τίτλων των φορέων του Συστήματος, ο Διαχειριστής του Συστήματος παρέχει, αρχικώς, στους φορείς τη δυνατότητα κάλυψης των θέσεων αυτών μέσω δημοπρασίας. Σε περίπτωση που η δημοπρασία δεν λάβει χώρα ή αποτύχει, ο Διαχειριστής του Συστήματος, λαμβάνει υποχρεωτικά μέτρα για τον διακανονισμό των συναλλαγών και επιβάλει χρηματικές κυρώσεις, σύμφωνα με τα προβλεπόμενα στο παρόν κεφάλαιο.

15.3.2 Κάλυψη χρεωστικών ή ανοικτών θέσεων σε τίτλους μέσω προαιρετικής δημοπρασίας

Με την επιφύλαξη του δικαιώματος διμερούς ακύρωσης εκ μέρους και των δύο συναλλασσομένων φορέων κατά τα οριζόμενα στο άρθρο 10.2.1.12.2 για συναλλαγές που δημιουργούν χρεωστική θέση και παραμένουν σε εκκρεμότητα μετά την προβλεπόμενη ημερομηνία διακανονισμού και επιφυλασσομένων των διατάξεων περί επιβολής Κυρώσεων κατά το Κεφάλαιο 16, παρέχεται στους υπερήμερους φορείς περίοδος παράτασης, για τον διακανονισμό των συναλλαγών, διάρκειας έως επτά εργάσιμων ημερών, η οποία ξεκινά την επόμενη εργάσιμη μετά την προβλεπόμενη ημερομηνία διακανονισμού, προκειμένου να επιτευχθεί ο διακανονισμός των συναλλαγών.

Κατά το εν λόγω χρονικό διάστημα οι υπερήμεροι φορείς οφείλουν να καταβάλλουν, από την πρώτη εργάσιμη ημέρα, κάθε δυνατή προσπάθεια για την επίτευξη το συντομότερο δυνατό του διακανονισμού της συναλλαγής και, ιδίως, να προσφύγουν στη διαδικασία της δημοπρασίας κατά τα κατωτέρω οριζόμενα.

Αντικείμενο της δημοπρασίας είναι η αγορά με πράξη Buy Sell Back για λογαριασμό του υπερήμερου φορέα των οφειλομένων τίτλων, με τη συμφωνία επιστροφής στον πωλητή τους την επόμενη εργάσιμη ημέρα, προκειμένου να καλυφθεί η δημιουργηθείσα ανοιχτή θέση.

α. Οι υπερήμεροι φορείς δύνανται να αιτηθούν από το Διαχειριστή του Συστήματος, τη διενέργεια δημοπρασίας προς κάλυψη υφισταμένης χρεωστικής / ανοικτής θέσης τους, μετά το πέρας της τελευταίας προθεσμίας λήψης ειδοποιήσεων των συναλλαγών χωρίς ταμειακό σκέλος, ήτοι από 18:00 ΩΚΕ έως 08:00 ΩΚΕ, από την επόμενη εργάσιμη ημέρα μετά την ημέρα οφειλομένου διακανονισμού. Η δημοπρασία αφορά συναλλαγές φορέων που βρίσκονται σε εκκρεμότητα και έχουν προγενέστερη ημερομηνία διακανονισμού (χρεωστική θέση).

β. Αίτημα για τη διενέργεια δημοπρασίας δύναται επίσης να υποβάλλει φορέας που δεν παρουσιάζει χρεωστική θέση κατά το κλείσιμο του Συστήματος, αλλά επιθυμεί να επιστρέψει στο λογαριασμό πελατείας του τίτλους, ίδιας ποσότητας και χαρακτηριστικών, που χρησιμοποίησε για το διακανονισμό άλλης συναλλαγής, υπό την αυτονόητη προϋπόθεση της ύπαρξης σχετικού δικαιώματος του για χρήση τίτλων πελάτη προς διακανονισμό συναλλαγής που δημιουργεί ανοιχτή θέση.

γ. Ο Διαχειριστής του Συστήματος, κατά την κρίση του, δύναται να προβεί και με δική του πρωτοβουλία, κατόπιν απλής ειδοποίησης του υπερήμερου φορέα, σε διενέργεια δημοπρασίας όταν ο μη διακανονισμός της συναλλαγής θέτει σε κίνδυνο την εύρυθμη λειτουργία της χρηματοπιστωτικής αγοράς. Ο φορέας δεσμεύεται στην περίπτωση αυτή από όλες τις εντολές που δίδονται από τον Διαχειριστή του Συστήματος, για λογαριασμό του, προς κάλυψη της ανοικτής συναλλαγής και βαρύνεται με κάθε κόστος και υποχρέωση που δημιουργούνται από αυτές. Ενδεικτικώς δικαιούται να χρεώσει, κατόπιν απλής ειδοποίησης που απευθύνει στον υπερήμερο φορέα, τον χρηματικό λογαριασμό διακανονισμού του με κάθε οφειλή που προκύπτει από την ανωτέρω διαδικασία.

15.3.3 Διαδικασία Διεξαγωγής Δημοπρασίας

Η δημοπρασία διενεργείται στην ΗΔΑΤ κατά το χρονικό διάστημα μεταξύ 09:00-09:15ΩΚΕ.

Αν υπάρξουν προσφορές στη δημοπρασία, η κατάταξη τους γίνεται με φθίνουσα σειρά βάσει του επιτοκίου επαναγοράς (repo rate) των προσφορών. Ως προτιμητέα προσφορά λαμβάνεται η τελευταία που προκύπτει από την κατάταξη αυτή και συνεχίζεται η επιλογή προσφορών με βάση την κατά τα ανωτέρω σειρά κατάταξης τους, έως ότου συμπληρωθεί το ποσό τίτλων της δημοπρασίας. Στη συνέχεια, ο Διαχειριστής του Συστήματος προχωρεί στην κάλυψη των εκκρεμών συναλλαγών που δημιούργησαν τη χρεωστική θέση.

Σε περίπτωση που το προσφερόμενο από όλους τους συμμετέχοντες στη δημοπρασία ποσό τίτλων είναι μικρότερο του αναζητούμενου μέσω της δημοπρασίας, τότε ο Διαχειριστής του Συστήματος, προχωρεί στην κάλυψη των εκκρεμών συναλλαγών που δημιούργησαν τη χρεωστική θέση κατά τη σειρά ταυτοποίησης τους, στο μέτρο που το εκάστοτε εναπομένον υπόλοιπο από τη διαδοχική κάλυψη των συναλλαγών επαρκεί για να καλύψει μία ολόκληρη συναλλαγή, αλλιώς προχωρεί στην κάλυψη της επόμενης συναλλαγής.

Εφόσον επαρκεί το υπόλοιπο τίτλων που προσφέρθηκε στη δημοπρασία, ο Διαχειριστής του Συστήματος, προχωρεί με την ίδια μεθοδολογία στην κάλυψη και των ανοικτών θέσεων κατά τη σειρά ταυτοποίησης των αντιστοίχων ειδοποιήσεων.

Στη συνέχεια, στο Σύστημα καταχωρούνται ειδοποιήσεις για την αγορά τίτλων αξίας ισόποσης της διαπιστωθείσας χρεωστικής (ή/και ανοικτής) θέσης, μέσω συναλλαγών "buy/sell back" διάρκειας μίας ημέρας (overnight Ο/Ν), με βάση την επιλογή των προσφορών, όπως περιγράφεται παραπάνω. Κατόπιν οι ειδοποιήσεις προωθούνται στο T2S για διακανονισμό και ενημερώνονται οι εμπλεκόμενοι φορείς.

Σε περίπτωση που ο αρχικά υπερήμερος φορέας δεν δύναται να επιστρέψει την επόμενη εργάσιμη ημέρα τους τίτλους που απέκτησε μέσω δημοπρασίας, τότε ενεργοποιείται υποχρεωτικά από τον Διαχειριστή του Συστήματος, η κατά τα ως άνω διαδικασία δημοπρασίας, χωρίς να απαιτείται αίτημα του φορέα και χωρίς να ισχύει η περίοδος παράτασης, ήτοι από την επόμενη εργάσιμη ημέρα μετά την μη εκπλήρωση της υποχρέωσης του φορέα.

15.3.4 Υποχρεωτική Δημοπρασία

Μετά το πέρας της περιόδου παράτασης, όπως ορίζεται στη παράγραφο 15.3.2 και εφόσον οι συναλλαγές βρίσκονται ακόμα σε εκκρεμότητα μέχρι τις 09:00 ΩΚΕ της επόμενης εργάσιμης ημέρας, ο Διαχειριστής του Συστήματος διενεργεί υποχρεωτική δημοπρασία για την κάλυψη των χρεωστικών θέσεων, ακολουθώντας την διαδικασία που περιγράφεται ανωτέρω στην παράγραφο 15.3.3.

15.3.5 Δημοπρασία μέσω του Διαχειριστή του Συστήματος

Αν μετά την υποχρεωτική δημοπρασία δεν έχουν καλυφθεί όλες οι χρεωστικές θέσεις, ο Διαχειριστής του Συστήματος δύναται να απευθυνθεί απ' ευθείας σε όλους τους φορείς του Συστήματος για την κάλυψη τους (Buy-in).

Ο Διαχειριστής του Συστήματος αποστέλλει, εντός του χρονικού διαστήματος 09:45 -10:00 ΩΚΕ, μέσω ηλεκτρονικού ταχυδρομείου, ανακοίνωση με την οποία ενημερώνει τους φορείς του Συστήματος για τους τίτλους τους οποίους αναζητεί, την ονομαστική αξία ανά τίτλο, την ελάχιστη τιμή προσφοράς καθώς και το χρονικό διάστημα στο οποίο θα μπορούν να κατατεθούν προσφορές.

Οι προσφορές αποστέλλονται μέσω ηλεκτρονικού ταχυδρομείου από τους φορείς τους Συστήματος συμπληρώνοντας το υπόδειγμα του Παραρτήματος 12. Η κατάταξη των προσφορών γίνεται με φθίνουσα σειρά βάσει της τιμής πώλησης που έχει δηλώσει ο φορέας του Συστήματος στην προσφορά του. Ως προτιμητέα προσφορά λαμβάνεται η τελευταία που προκύπτει από την κατάταξη αυτή και συνεχίζεται η επιλογή προσφορών με βάση την κατά τα ανωτέρω σειρά κατάταξης τους, έως ότου συμπληρωθεί το ποσό τίτλων για την κάλυψη των χρεωστικών θέσεων.

Στη συνέχεια, ο Διαχειριστής του Συστήματος προχωρεί στην κάλυψη των εκκρεμών συναλλαγών που δημιούργησαν τις χρεωστικές θέσεις καταχωρώντας ειδοποιήσεις στο Σύστημα για την αγορά τίτλων αξίας ισόποσης της διαπιστωθείσας χρεωστικής θέσης, μέσω συναλλαγών "Αγοραπωλησίας", με βάση την επιλογή των προσφορών, όπως περιγράφεται παραπάνω. Κατόπιν οι ειδοποιήσεις προωθούνται στο T2S για διακανονισμό και ενημερώνονται οι εμπλεκόμενοι φορείς.

Στην περίπτωση αυτή, ο υπερήμερος φορέας δεσμεύεται από όλες τις εντολές που δίδονται από την Τράπεζα της Ελλάδος ως Διαχειριστή του Συστήματος, για λογαριασμό του, προς κάλυψη της ανοικτής συναλλαγής και βαρύνεται με κάθε κόστος και υποχρέωση που δημιουργείται από τις εν λόγω εντολές. Προς το σκοπό αυτό, ο Διαχειριστής του Συστήματος δικαιούται να χρεώνει, κατόπιν απλής ειδοποίησης που απευθύνει στον υπερήμερο φορέα, τον ταμειακό λογαριασμό του με κάθε οφειλή που προκύπτει από την ανωτέρω διαδικασία.

15.4 ΕΝΗΜΕΡΩΣΗ ΤΩΝ ΣΥΜΜΕΤΕΧΟΝΤΩΝ ΦΟΡΕΩΝ

Κατά τη διάρκεια της ημέρας ο Διαχειριστής του Συστήματος παρέχει στους συμμετέχοντες φορείς πληροφορίες για τις ειδοποιήσεις και τις συναλλαγές τους με τρέχουσα ημερομηνία (valeur) διακανονισμού. Οι πληροφορίες αυτές αφορούν ταυτοποιημένες ή μη ειδοποιήσεις, εκκρεμείς συναλλαγές, διακανονισμένες και οριστικώς μη διακανονισθείσες συναλλαγές (συνεπεία ακυρώσεως των σχετικών ειδοποιήσεων) κλπ. Με βάση τις πληροφορίες αυτές οι φορείς προβαίνουν στις δικές τους ενέργειες. Οι παραπάνω πληροφορίες παρέχονται μέσω :

α. του διαδικτύου (κατόπιν ειδικής εξουσιοδότησης),

β. του SWIFT, ή

γ. τηλεομοιοτυπίας (fax)

Με τους δύο τελευταίους τρόπους αποστέλλονται στους φορείς καταστάσεις - κατά τακτά χρονικά διαστήματα- κατόπιν συμφωνίας με τους ενδιαφερόμενους.

Επίσης, σε εύλογο χρονικό διάστημα μετά την ολοκλήρωση του διακανονισμού για την τρέχουσα ημέρα από το T2S, το Σύστημα αποστέλλει στους συμμετέχοντες φορείς τα ακόλουθα στοιχεία:

α. υπόλοιπα των λογαριασμών τίτλων του φορέα που κινήθηκαν, κατά κωδικό έκδοσης τίτλων,

β. κατάσταση των διακανονισμένων συναλλαγών ανά λογαριασμό τίτλων του φορέα, γ. κατάσταση των μη διακανονισμένων συναλλαγών ανά λογαριασμό τίτλων του φορέα.

15.5 ΚΛΕΙΣΙΜΟ ΤΗΣ ΗΜΕΡΑΣ ΤΟΥ ΣΥΣΤΗΜΑΤΟΣ

Το κλείσιμο της ημέρας του Συστήματος γίνεται μετά την παρέλευση της τελευταίας προθεσμίας (cut off time) λήψης όλων των ειδοποιήσεων για συναλλαγές, δηλαδή στις 18:00 ΩΚΕ.

16. ΚΥΡΩΣΕΙΣ

16.1 Σε περίπτωση που ο λογαριασμός ταμειακής διαχείρισης ή ο λογαριασμός τίτλων του συμμετέχοντα φορέα παρουσιάσει ανεπαρκές υπόλοιπο, με συνέπεια την αδυναμία προσήκοντος διακανονισμού συναλλαγών του, ο υπερήμερος φορέας υποχρεούται να υποβάλει εγγράφως αναφορά στον Διαχειριστή του Συστήματος σχετικά με τις ενέργειες στις οποίες προέβη για τον διακανονισμό των συγκεκριμένων συναλλαγών. Η αναφορά υποβάλλεται το αργότερο μέχρι την έναρξη λειτουργίας του Συστήματος την επόμενη εργάσιμη ημέρα μετά την ημέρα οφειλομένου διακανονισμού.

Εξυπακούεται ότι και κατά τη διάρκεια της παράτασης για τον διακανονισμό των συναλλαγών κατά τα οριζόμενα στην παράγραφο 15.3.2 η αναφορά υποβάλλεται κάθε εργάσιμη ημέρα, κατά την οποία δεν επιτεύχθηκε ο διακανονισμός της συναλλαγής.

16.2 Ο φορέας υποχρεούται αυτοδίκαια και χωρίς όχληση να καταβάλει στο Διαχειριστή του Συστήματος, ποσό τριακοσίων (300) ευρώ ανά μη προσηκόντως διακανονιζόμενη συναλλαγή για κάθε ημέρα καθυστέρησης, που αποσκοπεί στην κάλυψη των εξόδων διαχείρισης στα οποία υποβλήθηκε το Σύστημα. Σε περίπτωση κατά την οποία ο Διαχειριστής του Συστήματος, κρίνει επαρκή την αναφορά του φορέα όπως περιγράφεται στην παράγραφο 16.1, τότε ο φορέας δεν υποχρεούται στην καταβολή του παραπάνω αναφερθέντος ποσού.

16.3 Πέραν του ανωτέρω ποσού, ο Διαχειριστής του Συστήματος, αφού λάβει υπόψη του την αιτία και διάρκεια καθυστέρησης του διακανονισμού, καθώς και το αν ο υπερήμερος φορέας ενεργοποίησε εγκαίρως και προσηκόντως τις διαδικασίες του κεφαλαίου 15.3.2 του Κανονισμού προς διακανονισμό της συναλλαγής, δύναται να επιβάλλει στον υπερήμερο φορέα για κάθε μη προσηκόντως διακανονισθείσα συναλλαγή τις Κυρώσεις του Παραρτήματος 13 για κάθε ημέρα καθυστέρησης.

Κατά την επιμέτρηση της κύρωσης λαμβάνεται υπόψη η αξία της μη διακανονισθείσας συναλλαγής, η διάρκεια της υπερημερίας, ο βαθμός υπαιτιότητας του υπερήμερου, καθώς και η επίδραση της υπερημερίας στην ομαλή λειτουργία του Συστήματος και αγοράς τίτλων και, ιδίως, κατά πόσον οι μη διακανονισθείσες συναλλαγές λόγω ελλείψεως τίτλων ή χρημάτων στους λογαριασμούς του φορέα προκάλεσαν στη συνέχεια το μη διακανονισμό συναλλαγών άλλων φορέων.

16.4 Σε περίπτωση υποτροπής, ιδίως επί σοβαρών παραβάσεων που θέτουν σε κίνδυνο την εύρυθμη λειτουργία του Συστήματος, ή σε περίπτωση μη καταβολής του προστίμου εκ μέρους του φορέως σύμφωνα με τα ανωτέρω, πέραν της δυνατότητας επιβολής πολλαπλάσιας κύρωσης κατά τα οριζόμενα στο Παράρτημα 13, ο Διαχειριστής του Συστήματος δύναται, επιπλέον, να αποκλείσει τον συμμετέχοντα φορέα από το Σύστημα, με την επιφύλαξη όσων ορίζονται στο Κεφάλαιο 18: ΛΗΞΗ ΤΗΣ ΣΥΜΜΕΤΟΧΗΣ ΣΤΟ ΣΥΣΤΗΜΑ του Κανονισμού.

16.5 Ο συμμετέχων φορέας οφείλει να καταβάλει χρηματική αποζημίωση στον αντισυμβαλλόμενο, η οποία υπολογίζεται σε ημερήσια βάση για κάθε εργάσιμη ημέρα καθυστέρησης του διακανονισμού της συναλλαγής μετά την προβλεπόμενη ημερομηνία διακανονισμού και έως να επιτευχθεί ο διακανονισμός της συναλλαγής ή να ακυρωθεί από τους αντισυμβαλλόμενους φορείς. Το ύψος της χρηματικής αποζημίωσης καθώς και οι περαιτέρω λεπτομέρειες/διαδικασίες πληρωμής ορίζονται στο Παράρτημα 13.

Για τον προσδιορισμό τους, θα ληφθούν υπόψη οι αρχές και κανόνες της Ευρωπαϊκής Αρχής Κινητών Αξιών και Αγορών -ESMA, βάσει του εναρμονισμένου πλαισίου κανόνων. Η διαδικασία αυτοματοποιημένης επιβολής των κανόνων περί αποζημίωσης, θα εφαρμοσθεί από την ημερομηνία έναρξης ισχύος αυτού του πλαισίου.

16.6 Η επιβολή των κυρώσεων γίνεται από το Σύστημα κατά το κλείσιμο της ημέρας. Επί προστίμου, το σχετικό ποσό καταβάλλεται από τον φορέα με πίστωση του ταμειακού λογαριασμού που υποδεικνύει ο Διαχειριστής του Συστήματος, εντός της προθεσμίας που τάσσει ο τελευταίος. Εφόσον η εν λόγω προθεσμία παρέλθει άπρακτη, ο Διαχειριστής του Συστήματος δικαιούται να προβεί στις απαιτούμενες ενέργειες για την είσπραξη του.

17. ΤΙΜΟΛΟΓΗΣΗ

17.1 ΤΕΛΗ ΤΗΡΗΣΗΣ ΛΟΓΑΡΙΑΣΜΩΝ ΤΙΤΛΩΝ, ΠΑΡΟΧΗΣ ΥΠΗΡΕΣΙΩΝ ΔΙΑΚΑΝΟΝΙΣΜΟΥ ΚΑΙ ΣΥΝΑΦΩΝ ΥΠΗΡΕΣΙΩΝ

Η Τράπεζα της Ελλάδος, ως Διαχειριστής του Συστήματος, εισπράττει τέλη ανά κατηγορία παρεχόμενης υπηρεσίας, ως ακολούθως:

Τέλη τήρησης λογαριασμών τίτλων

Υπολογίζονται με κλιμακωτή χρέωση επί του μέσου μηνιαίου υπολοίπου των λογαριασμών τίτλων (ιδίου χαρτοφυλακίου και πελατείας) κάθε φορέα.

Τέλη επικοινωνίας

Περιλαμβάνεται το κόστος μηνυμάτων που ανταλλάσσονται μεταξύ του Συστήματος και του T2S καθώς και των μηνυμάτων που αποστέλλει το Σύστημα στους φορείς του.

Τέλη διακανονισμού

Περιλαμβάνουν το κόστος του T2S για τον διακανονισμό των συναλλαγών κάθε φορέα, χωρίς άλλη επιβάρυνση από το Σύστημα.

Αναλυτική περιγραφή των τελών περιλαμβάνεται στο Παράρτημα 14.

17.2 ΤΕΛΗ ΤΗΡΗΣΗΣ ΛΟΓΑΡΙΑΣΜΩΝ ΤΙΤΛΩΝ ΣΕ ΑΛΛΟΔΑΠΑ/ΔΙΕΘΝΗ ΑΠΟΘΕΤΗΡΙΑ

Σύμφωνα με το ν. 2198/1994, ως ισχύει, η Τράπεζα της Ελλάδος, ως Διαχειριστής του Συστήματος, δύναται να ανοίγει λογαριασμούς (στο πλαίσιο σύζευξης-link) σε αλλοδαπά/διεθνή κεντρικά αποθετήρια τίτλων. Τέλη τα οποία τυχόν επιβάλλονται κατά την τήρηση των εν λόγω λογαριασμών τίτλων επιμερίζονται στους φορείς του Συστήματος, υπολογιζόμενα σύμφωνα με τα προβλεπόμενα από το οικείο κεντρικό αποθετήριο (βλ. Παράρτημα 15).

17.3 ΑΝΑΠΡΟΣΑΡΜΟΓΗ ΤΕΛΩΝ ΚΑΙ ΛΟΙΠΩΝ ΕΠΙΒΑΡΥΝΣΕΩΝ - ΕΙΣΠΡΑΞΗ ΦΟΡΩΝ

Η Τράπεζα της Ελλάδος, ως Διαχειριστής του Συστήματος, μπορεί να αναπροσαρμόζει, κατά την κρίση της, τα εισπραττόμενα τέλη, τις προμήθειες, τα πρόστιμα, και τις λοιπές επιβαρύνσεις. Οι αναπροσαρμογές αυτές γνωστοποιούνται εγγράφως στους συμμετέχοντες φορείς 2 μήνες πριν από την έναρξη της εφαρμογής τους.

Επίσης, η Τράπεζα της Ελλάδος, ως Διαχειριστής του Συστήματος, εισπράττει τους φόρους που τυχόν αναλογούν στις παρεχόμενες υπηρεσίες, όπως εκάστοτε ισχύουν. Η Τράπεζα της Ελλάδος, ως Διαχειριστής του Συστήματος, ειδοποιεί σχετικώς εγγράφως τους συμμετέχοντες φορείς, πριν από την έναρξη εφαρμογής της αναπροσαρμογής ή την έναρξη είσπραξης του τυχόν αναλογούντος φόρου.

18. ΛΗΞΗ ΤΗΣ ΣΥΜΜΕΤΟΧΗΣ ΣΤΟ ΣΥΣΤΗΜΑ

1. Φορέας του Συστήματος παύει να συμμετέχει σ' αυτό με απόφαση της Τράπεζας της Ελλάδος, ως Διαχειριστή του Συστήματος:

α. Είτε κατόπιν πρωτοβουλίας του ίδιου του φορέα, οπότε αυτός υποβάλλει γραπτό αίτημα στην Τράπεζα της Ελλάδος, ως Διαχειριστή του Συστήματος, τουλάχιστον δεκαπέντε (15) ημέρες πριν από τη λήξη της συμμετοχής.

Η Τράπεζα της Ελλάδος, ως Διαχειριστής του Συστήματος υποχρεούται να κάνει δεκτό το εν λόγω αίτημα εφόσον δεν υφίστανται εκκρεμείς υποχρεώσεις του φορέα έναντι του Συστήματος ή άλλων φορέων και με απόφαση του ορίζει την ακριβή ημερομηνία λήξης της συμμετοχής. Σε κάθε περίπτωση, η Τράπεζα της Ελλάδος, ως Διαχειριστής του Συστήματος, μεριμνά για τη διασφάλιση της προηγούμενης εκπλήρωσης των υποχρεώσεων του αποχωρούντος φορέα.

β. Είτε κατόπιν απόφασης της Τράπεζας της Ελλάδος, ως Διαχειριστή του Συστήματος, για σπουδαίο λόγο, όπως η μη εκπλήρωση από το φορέα των προϋποθέσεων συμμετοχής στο Σύστημα, η μη ανεκτή διακινδύνευση της λειτουργίας του Συστήματος ή της εύρυθμης λειτουργίας της χρηματοπιστωτικής αγοράς από τη συνέχιση της συμμετοχής του φορέα στο Σύστημα, συμπεριλαμβανομένων των περιπτώσεων των σοβαρών ή και επανειλημμένων παραβάσεων διατάξεων του Κανονισμού από το φορέα, οι οποίες θέτουν εν αμφιβάλω την αξιοπιστία του και θέτουν σε κίνδυνο την εύρυθμη λειτουργία του Συστήματος ή της χρηματοπιστωτικής αγοράς ή για άλλους λόγους που ορίζονται στον παρόντα Κανονισμό. Περαιτέρω, η Τράπεζα της Ελλάδος δύναται να αποφασίζει την λήξη συμμετοχής φορέα στο Σύστημα, εφόσον ο εν λόγω φορέας δεν έχει προβεί σε καμμία κίνηση στους λογαριασμούς που τηρεί, για διάστημα πέντε (5) ετών.

Η απόφαση της Τράπεζας της Ελλάδος, ως Διαχειριστή του Συστήματος, γνωστοποιείται στο φορέα και ισχύει τουλάχιστον τρεις (3) ημέρες μετά την εν λόγω γνωστοποίηση, όπως ειδικότερα ορίζει η απόφαση. Στην έγγραφη αυτή γνωστοποίηση, περιλαμβάνονται συνοπτικά οι λόγοι που οδήγησαν την Τράπεζα της Ελλάδος, ως Διαχειριστή του Συστήματος, στο να λάβει την απόφαση για τη διαγραφή του φορέα.

Τα αποτελέσματα της λήξης συμμετοχής επέρχονται από την ημερομηνία, κατά την οποία θα έχουν οριστικά εκκαθαριστεί, σύμφωνα με τα Κεφάλαια 14 : ΕΠΕΞΕΡΓΑΣΙΑ ΤΩΝ ΕΙΔΟΠΟΙΗΣΕΩΝ και 15: ΔΙΑΔΙΚΑΣΙΑ ΔΙΑΚΑΝΟΝΙΣΜΟΥ ΤΩΝ ΣΥΝΑΛΛΑΓΩΝ ΤΟΥ ΣΥΣΤΗΜΑΤΟΣ του παρόντος Κανονισμού, όλες οι πράξεις του φορέα που έχουν ανακοινωθεί δεκαπέντε (15) ημέρες πριν από τη λήξη της συμμετοχής, όταν αυτή επέρχεται με πρωτοβουλία του φορέα, ή τρεις (3) ημέρες πριν από τη λήξη, όταν αυτή επέρχεται με πρωτοβουλία της Τράπεζας της Ελλάδος ως Διαχειριστή του Συστήματος.

2. Η λήξη της συμμετοχής στο Σύστημα συμμετέχοντος φορέα, επέρχεται αυτοδικαίως και παράγει αμέσως αποτελέσματα, ανεξάρτητα από οποιαδήποτε γνωστοποίηση, αν συντρέχει μία τουλάχιστον από τις παρακάτω περιπτώσεις:

- αφερεγγυότητα του φορέα, δηλαδή κάθε συλλογικό μέτρο που προβλέπεται από το δίκαιο του κράτους που διέπει τη λειτουργία του φορέα και συνεπάγεται την απαγόρευση ή τον περιορισμό της εξουσίας διάθεσης του φορέα, όπως η πτώχευση, η ειδική εκκαθάριση ή η εξυγίανση κλπ.

- διορισμός στο φορέα Επιτρόπου ή άλλου αναγκαστικού διαχειριστή,

- θέση του φορέα υπό εκκαθάριση, από οποιαδήποτε αιτία,

- οριστική ανάκληση της άδειας λειτουργίας του,

- ανάκληση της άδειας συμμετοχής του στο Σύστημα.

3. Η Τράπεζα της Ελλάδος, ως Διαχειριστής του Συστήματος, δύναται με απόφαση της να αναστείλει τη συμμετοχή φορέα στο Σύστημα για χρονικό διάστημα έως 30 ημερών, αν συντρέχει μία τουλάχιστον από τις παρακάτω περιπτώσεις:

- μεταβολή της οικονομικής κατάστασης του φορέα η οποία, κατά την εύλογο κρίση της Τράπεζας της Ελλάδος, ως Διαχειριστή του Συστήματος, μπορεί να τον οδηγήσει σε παύση πληρωμών ή σε αφερεγγυότητα,

- επιβολή σε βάρος του φορέα αναγκαστικής ή συντηρητικής κατάσχεσης, που θέτουν σε κίνδυνο την εύρυθμη λειτουργία του ή την εκπλήρωση των υποχρεώσεων του, κατά την εύλογο κρίση της Τράπεζας της Ελλάδος ως Διαχειριστή του Συστήματος,

- μη εκπλήρωση, είτε πρόσκαιρη είτε οριστική, εκ μέρους του φορέα υποχρεώσεων του που απορρέουν από τον παρόντα Κανονισμό, έτσι ώστε να δημιουργείται άμεσος κίνδυνος για την εύρυθμη λειτουργία του Συστήματος,

- μείωση της αξίας των ασφαλειών που έχει δώσει ο φορέας στο Σύστημα προς εξασφάλιση των υποχρεώσεων του, έτσι ώστε να δημιουργείται άμεσος κίνδυνος από τη συνέχιση της συμμετοχής του φορέα στο Σύστημα,

- προσωρινή αναστολή της άδειας λειτουργίας του φορέα,

- κάθε γεγονός ικανό να δημιουργήσει, ευλόγως, στην Τράπεζα της Ελλάδος ως Διαχειριστή του Συστήματος, την εντύπωση ότι, η συνέχιση της συμμετοχής του φορέα στο Σύστημα δύναται να θέσει σε κίνδυνο την ομαλή λειτουργία του Συστήματος ή την εύρυθμη λειτουργία της χρηματοπιστωτικής αγοράς.

Η Τράπεζα της Ελλάδος, ως Διαχειριστής του Συστήματος, δύναται να αναστείλει προηγούμενη απόφαση της για αναστολή της συμμετοχής φορέα στο Σύστημα, αν, κατά την κρίση της, δεν συντρέχουν πλέον οι λόγοι που επέβαλαν την επιβολή του εν λόγω μέτρου.

Κατά τη διάρκεια ισχύος του μέτρου της προσωρινής αναστολής, τα υπόλοιπα των λογαριασμών τίτλων που τηρεί ο φορέας μεταφέρονται σε ειδικό δεσμευμένο λογαριασμό, που κινείται από την Τράπεζα της Ελλάδος ως Διαχειριστή του Συστήματος, μόνο για σκοπούς εκκαθάρισης εκκρεμών σχέσεων και, κυρίως, μεταφοράς των τίτλων σε λογαριασμούς άλλων φορέων, τηρουμένων αναλόγως όσων προβλέπονται στην επόμενη παράγραφο.

4. Κατά την ημερομηνία κατά την οποία επέρχονται τα αποτελέσματα της λήξης συμμετοχής φορέα στο Σύστημα και με την επιφύλαξη της συνδρομής περιπτώσεων του Κεφαλαίου 19 : ΑΣΦΑΛΕΙΕΣ ΥΠΕΡ ΤΟΥ ΔΙΑΧΕΙΡΙΣΤΗ ΤΟΥ ΣΥΣΤΗΜΑΤΟΣ του παρόντος Κανονισμού, η Τράπεζα της Ελλάδος, ως Διαχειριστής του Συστήματος, μεταφέρει τους τίτλους που είναι καταχωρημένοι στο λογαριασμό του φορέα, σε λογαριασμό άλλου φορέα που συναινεί, τον οποίο υποδεικνύει ο φορέας που λήγει η συμμετοχή του στο Σύστημα, εφόσον υφίσταται τέτοιο δικαίωμα του φορέως, ή, ελλείψει τέτοιας υποδείξεως, καθώς και στις περιπτώσεις των παραγράφων 18.1 περ. β' και 18.2., σε ειδικό δεσμευμένο λογαριασμό που διαχειρίζεται προσωρινώς η Τράπεζα της Ελλάδος ως Διαχειριστής του Συστήματος. 0 λογαριασμός αυτός κινείται μόνο για σκοπούς εκκαθάρισης εκκρεμών σχέσεων και, κυρίως, μεταφοράς των τίτλων σε λογαριασμούς άλλων φορέων. Εντολές για κίνηση του ειδικού αυτού λογαριασμού δύνανται να δίδουν στο Διαχειριστή του Συστήματος, τα εξουσιοδοτημένα να διαχειρίζονται και εκπροσωπούν τον φορέα (ως τοιούτου νοουμένου και του αποβληθέντος φορέα) πρόσωπα, όπως, κατά περίπτωση, ο σύνδικος πτωχεύσεως, ο ειδικός εκκαθαριστής, ο επόπτης εκκαθάρισης ή άλλο όργανο που αναλαμβάνει, βάσει των διατάξεων της νομοθεσίας, την τακτοποίηση των υποθέσεων του φορέως και έχει εξουσία διαχείρισης των υποθέσεων και εκπροσώπησης του.

Πέραν της μεταφοράς τίτλων του λογαριασμού πελατών (επενδυτών) του φορέως, του οποίου έληξε ή ανεστάλη η συμμετοχή στο Σύστημα, καθώς και της, εν γένει, πώλησης τίτλων των λογαριασμών του μέχρι τότε φορέως, δυνατή είναι και η μεταφορά τίτλων από το λογαριασμό τίτλων ιδίου χαρτοφυλακίου του μέχρι πρότινος φορέως του Συστήματος σε λογαριασμό επενδυτών άλλου φορέως. Δεν επιτρέπονται κινήσεις αγοράς τίτλων μέσω του ειδικού λογαριασμού, παρά μόνο κινήσεις μεταφοράς και πώλησης τίτλων. [Αγορές τίτλων επιτρέπονται μόνον κατόπιν ρητής και ειδικής αδείας του Διαχειριστή του Συστήματος].

Σε περιπτώσεις ανάκλησης ή αναστολής της άδειας λειτουργίας φορέως, έτσι ώστε να απαγορεύεται σ' αυτόν η άσκηση δραστηριοτήτων θεματοφύλακα τίτλων ή και διενέργειας συναλλαγών επί τίτλων (π.χ. στο πλαίσιο εκτέλεσης εντολών ή διαχείρισης χαρτοφυλακίου), κινήσεις μεταφοράς τίτλων ή εκποίησης επιτρέπονται στις εξής, ιδίως, περιπτώσεις:

α. αν η σχετική εντολή δοθεί από ειδικό εκκαθαριστή ή επόπτη,

β. αν η απόφαση των οργάνων του φορέως για μεταφορά, μεταβίβαση ή πώληση εγκριθεί από την αρμόδια εποπτική του αρχή και

γ. αν η αρμόδια εποπτική αρχή του φορέως ενημερώσει το Διαχειριστή του Συστήματος, περί της εξουσίας συγκεκριμένων προσώπων να προβούν σε πράξεις στον εν λόγω λογαριασμό, οπότε τα πρόσωπα αυτά θα δικαιούνται να διενεργήσουν τις εκτεθείσες ανωτέρω πράξεις και, εν γένει, πράξεις που εξυπηρετούν την εκκαθάριση των λογαριασμών και ομαλή λήξη της σχέσης του Συστήματος με τον εν λόγω φορέα υπό την ιδιότητα του αυτή.

Σχετικώς, η Τράπεζα της Ελλάδος, ως Διαχειριστής του Συστήματος, επιδεικνύει την οφειλόμενη επιμέλεια για την τήρηση των διατάξεων της νομοθεσίας που κατοχυρώνουν τα δικαιώματα των επενδυτών-πελατών του αποβληθέντος φορέως, χωρίς να ευθύνεται από τυχόν καθυστερήσεις κατά την κίνηση του ειδικού δεσμευμένου λογαριασμού, όταν υφίσταται εύλογη αμφιβολία ως προς το νόμιμο της αιτουμένης κινήσεως.

Ειδικώς ως προς αλλοδαπούς φορείς, η Τράπεζα της Ελλάδος, ως Διαχειριστής του Συστήματος, δύναται να επαφίεται σε επιστολές εποπτικών αρχών των κρατών, το δίκαιο των οποίων διέπει τη λειτουργία του αποβληθέντος φορέως, χωρίς να ευθύνεται για την ορθότητα των περιεχομένων στις επιστολές των εποπτικών αρχών θέσεων.

5. Οι ανωτέρω περιορισμοί ως προς τα πρόσωπα που επιτρέπεται να διαχειρισθούν και κινήσουν λογαριασμούς τίτλων, ισχύουν και για την κίνηση των ταμειακών λογαριασμών που διαθέτει στο Σύστημα ο φορέας του, που χάνει - οριστικά ή προσωρινά - την ιδιότητα αυτή.

6. Σε κάθε περίπτωση λήξης της συμμετοχής φορέως στο Σύστημα, η Τράπεζα της Ελλάδος ως Διαχειριστής του Συστήματος, οφείλει να ενημερώσει τους λοιπούς φορείς με σχετική δημοσίευση ή ανακοίνωση απευθυνόμενη σε όλους τους φορείς, χωρίς να προσδιορίζει με πρωτοβουλία τίνος από τα δύο μέρη επήλθε η λήξη της συμμετοχής.

Η Τράπεζα της Ελλάδος, ως Διαχειριστής του Συστήματος, ανακοινώνει επίσης στους φορείς και την αναστολή της συμμετοχής φορέα στο Σύστημα, καθώς και τη λήξη της αναστολής.

19. ΑΣΦΑΛΕΙΕΣ ΥΠΕΡ ΤΟΥ ΔΙΑΧΕΙΡΙΣΤΗ ΤΟΥ ΣΥΣΤΗΜΑΤΟΣ

Κάθε περιουσιακό στοιχείο (χρηματικά ποσά και τίτλοι) που τηρεί η Τράπεζα της Ελλάδος ως Διαχειριστής του Συστήματος, για ίδιο λογαριασμό του συμμετέχοντα φορέα, διασφαλίζει την εκτέλεση των υποχρεώσεων του φορέα προς το Διαχειριστή και γενικότερα των υποχρεώσεων του που απορρέουν από τις συναλλαγές του που παρακολουθούνται από το Σύστημα, καθώς και εκείνων του άρθρου 151 ν. 4261/2014 ή και άλλων διατάξεων της νομοθεσίας.

Σε περίπτωση που ο συμμετέχων φορέας αδυνατεί ή καθυστερεί να εκπληρώσει τις υποχρεώσεις του, η Τράπεζα της Ελλάδος, ως Διαχειριστής του Συστήματος, εξουσιοδοτείται με τον παρόντα Κανονισμό να παρακρατήσει τα εν λόγω περιουσιακά στοιχεία (ποσά ή τίτλους), να τα ρευστοποιήσει σύμφωνα με τα προβλεπόμενα στις διατάξεις των νόμων και να διαθέσει το προϊόν της ρευστοποίησης προς εκπλήρωση των υποχρεώσεων του συμμετέχοντα φορέα, κατά κεφάλαιο, τόκους και έξοδα. Σχετικώς εφαρμόζονται οι διατάξεις του Καταστατικού της Τράπεζας της Ελλάδος, καθώς και των άρθρων 1-10 του Ν. 3301/2004 "Συμφωνίες παροχής χρηματοοικονομικής ασφάλειας εφαρμογή των Διεθνών Λογιστικών Προτύπων και άλλες διατάξεις". Κατά συνέπεια, η Τράπεζα της Ελλάδος, ως Διαχειριστής του Συστήματος, δικαιούται να επιδιώξει τις απαιτήσεις της κατά τις διατάξεις του νόμου αυτού και, ενδεικτικώς, με τους τρόπους του άρθρου 4, προβαίνοντας σε άμεση εκποίηση των τίτλων ιδίου λογαριασμού του φορέως προς ικανοποίηση των απαιτήσεων της.

20. ΤΡΟΠΟΠΟΙΗΣΗ ΤΟΥ ΚΑΝΟΝΙΣΜΟΥ

Η Τράπεζα της Ελλάδος, ως Διαχειριστής του Συστήματος, δικαιούται να τροποποιήσει τις διατάξεις του παρόντος Κανονισμού οποτεδήποτε, με την προϋπόθεση ότι θα λάβει χώρα αναγγελία της τροποποίησης στους συμμετέχοντες φορείς τουλάχιστον οκτώ (8) εργάσιμες ημέρες πριν από την έναρξη εφαρμογής της, εκτός αν συντρέχει κατεπείγουσα περίπτωση τροποποίησης, όπως αλλαγή της νομοθεσίας - περιλαμβανομένων των αποφάσεων που λαμβάνονται εκάστοτε στο πλαίσιο λειτουργίας του Ευρωσυστήματος, καθώς και τυχόν συναφών συμφωνιών, οι οποίες (αποφάσεις ή/και συμφωνίες) συνδέονται καθοιονδήποτε τρόπο με τη λειτουργία του Συστήματος -, ή κατεπείγουσα ανάγκη διασφάλισης της εύρυθμης λειτουργίας του Συστήματος. Οι τροποποιήσεις γνωστοποιούνται εγγράφως στους συμμετέχοντες φορείς. Ο Διαχειριστής του Συστήματος δεσμεύεται να διαβουλεύεται με τους φορείς του Συστήματος πριν προχωρήσει σε ουσιώδεις τροποποιήσεις του. Φορέας του Συστήματος που δεν αποδέχεται τις τροποποιήσεις, δικαιούται να αποχωρήσει από το Σύστημα.

21. ΕΦΑΡΜΟΣΤΕΟ ΔΙΚΑΙΟ - ΔΙΚΑΙΟΔΟΣΙΑ

1. Οι διατάξεις του παρόντος Κανονισμού καθώς και κάθε συναλλαγή που ρυθμίζεται από αυτόν, διέπονται από το Ελληνικό Δίκαιο.

2. Αρμόδια δικαστήρια για την επίλυση κάθε διαφοράς που απορρέει από την εφαρμογή του παρόντος Κανονισμού και, εν γένει, τη λειτουργία του Συστήματος, είναι τα δικαστήρια των Αθηνών.

ΤΡΑΠΕΖΑ ΤΗΣ ΕΛΛΑΔΟΣ

ΕΥΡΩΣΥΣΤΗΜΑ

	ΤΡΑΠΕΖΑ ΤΗΣ ΕΛΛΑΔΟΣ
	ΣΥΣΤΗΜΑ ΠΑΡΑΚΟΛΟΥΘΗΣΗΣ ΣΥΝΑΛΛΑΓΩΝ
	ΕΠΙ ΤΙΤΛΩΝ ΜΕ ΛΟΓΙΣΤΙΚΗ ΜΟΡΦΗ
Ιούνιος 2015	(ΑΥΛΟΙ ΤΙΤΛΟΙ)
ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ 1	ΤΡΟΠΟΣ ΥΠΟΛΟΓΙΣΜΟΥ
	ΚΩΔΙΚΩΝ ΑΡΙΘΜΩΝ ΕΛΕΓΧΟΥ (Κ.Α.Ε.)

ΤΡΟΠΟΣ ΥΠΟΛΟΓΙΣΜΟΥ ΚΩΔΙΚΩΝ ΑΡΙΘΜΩΝ ΕΛΕΓΧΟΥ

(Βλέπε πίνακα στο οικείο ΦΕΚ)

ΤΡΑΠΕΖΑ ΤΗΣ ΕΛΛΑΔΟΣ

ΕΥΡΩΣΥΣΤΗΜΑ

	ΤΡΑΠΕΖΑ ΤΗΣ ΕΛΛΑΔΟΣ
	ΣΥΣΤΗΜΑ ΠΑΡΑΚΟΛΟΥΘΗΣΗΣ ΣΥΝΑΛΛΑΓΩΝ
	ΕΠΙ ΤΙΤΛΩΝ ΜΕ ΛΟΓΙΣΤΙΚΗ ΜΟΡΦΗ
Ιούνιος 2015	(ΑΥΛΟΙ ΤΙΤΛΟΙ)
ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ 2	ΑΙΤΗΣΗ ΠΡΟΣΧΩΡΗΣΗΣ ΣΤΟ ΣΥΣΤΗΜΑ
	ΠΑΡΑΚΟΛΟΥΘΗΣΗΣ ΣΥΝΑΛΛΑΓΩΝ ΕΠΙ
	ΤΙΤΛΩΝ ΜΕ ΛΟΓΙΣΤΙΚΗ ΜΟΡΦΗ

ΑΙΤΗΣΗ ΠΡΟΣΧΩΡΗΣΗΣ ΣΤΟ ΣΥΣΤΗΜΑ ΠΑΡΑΚΟΛΟΥΘΗΣΗΣ ΣΥΝΑΛΛΑΓΩΝ ΕΠΙ ΤΙΤΛΩΝ ΜΕ ΛΟΓΙΣΤΙΚΗ ΜΟΡΦΗ

(Ακολουθεί υπόδειγμα βλέπε στο οικείο ΦΕΚ)

ΠΙΝΑΚΑΣ 1

ΚΑΤΗΓΟΡΙΕΣ ΛΟΓΑΡΙΑΣΜΩΝ ΤΙΤΛΩΝ

ΚΩΔΙΚΟΣ ΑΡΙΘΜΟΣ	ΠΕΡΙΓΡΑΦΗ ΛΟΓΑΡΙΑΣΜΟΥ
01	Λογαριασμός Ιδίου Χαρτοφυλακίου	□
0150	Λογαριασμός ενεχύρασης υπέρ του φορέα	□
0151	Λογαριασμός ενεχύρασης	□
02	Λογαριασμός Ιδίου Χαρτοφυλακίου ΕυρωπαϊκήςΈνωσης (πλην Ελλάδος)	□
100	Λογαριασμός Χαρτοφυλακίου Πελατείας κατοίκων Ελλάδος-Χρηματοπιστωτικός Τομέας	□
101	Λογαριασμός Χαρτοφυλακίου Πελατείας κατοίκων Ελλάδος-Τομέας Γενικής
	Κυβέρνησης
102	Λογαριασμός Χαρτοφυλακίου Πελατείας κατοίκων Ελλάδος - Τομέας Εγχώριων μη	□
	Χρηματοπιστωτικών Επιχειρήσεων
103	Λογαριασμός Χαρτοφυλακίου Πελατείας κατοίκων Ελλάδος - Τομέας Νοικοκυριών και	ι—ι
	μη Κερδοσκοπικών Ιδρυμάτων που εξυπηρετούντα Νοικοκυριά
11	Λογαριασμός Χαρτοφυλακίου Πελατείας κατοίκων χωρών Ευρωπαϊκής Ένωσης"	□
12	Λογαριασμός Χαρτοφυλακίου Πελατείας κατοίκων τρίτων χωρών" (πλην Ευρωπαϊκής	□
	Ένωσης)
130	Λογαριασμός Χαρτοφυλακίου Πελατείαςγια πράξεις "Repos" επίτίτλων με κατοίκους Ελλάδος - Χρηματοπιστωτικός Τομέας	□
131	Λογαριασμός Χαρτοφυλακίου Πελατείαςγια πράξεις "Repos" επίτίτλων με κατοίκους Ελλάδος-Τομέας Γενικής Κυβέρνησης	□
132	Λογαριασμός Χαρτοφυλακίου Πελατείαςγια πράξεις "Repos" επίτίτλων με κατοίκους	□
	Ελλάδος - Τομέας Εγχώριων μη Χρηματοπιστωτικών Επιχειρήσεων
	Λογαριασμός Χαρτοφυλακίου Πελατείαςγια πράξεις "Repos" επίτίτλων με κατοίκους
133	Ελλάδος - Τομέας Νοικοκυριών και μη Κερδοσκοπικών Ιδρυμάτων που εξυπηρετούν τα Νοικοκυριά
	Λογαριασμός Χαρτοφυλακίου Πελατείας κατοίκων Ελλάδος-Χρηματοπιστωτικός
140	Τομέας - Αμοιβαία Κεφάλαια - Εταιρείες Επενδύσεων Χαρτοφυλακίου - Εταιρείες Επενδύσεων σε Ακίνητη Περιουσία	□
	Λογαριασμός Χαρτοφυλακίου Πελατείας κατοίκων Ελλάδος-Χρηματοπιστωτικός
141	Τομέας - Αμοιβαία Κεφάλαια - Εταιρείες Επενδύσεων Χαρτοφυλακίου - Εταιρείες Επενδύσεων σε Ακίνητη Περιουσία (Ν. 3522/2006)	□
14	Λογαριασμός Χαρτοφυλακίου Πελατείαςγια πράξεις "Repos" επίτίτλων με κατοίκους	□
	Ευρωπαϊκής Ένωσης (πλην Ελλάδος)
15	Λογαριασμός Χαρτοφυλακίου Πελατείαςγια πράξεις "Repos" επίτίτλων με κατοίκους	□
	τρίτων χωρών (πλην ΕυρωπαϊκήςΈνωσης)
20 *	Διακριτοί λογαριασμοί Μεγάλης Πελατείας Ελλάδος	□
21 *	Διακριτοίλογαριασμοί Μεγάλης Πελατείας ΕυρωπαϊκήςΈνωσης (πλην Ελλάδος)	□
22 *	Διακριτοί λογαριασμοί Μεγάλης Πελατείας τρίτων χωρών, (πλην ΕυρωπαϊκήςΈνωσης)	□

Εκτός από τις παραπάνω κατηγορίες, ο Διαχειριστής του Συστήματος ανοίγει σε όλους τους φορείς του λογαριασμούς τίτλων για τις κατηγορίες 500, 501, 502.

Σε αυτές τις περιπτώσεις, υπογράφεται και το Παράρτημα 5 (ΑΙΤΗΣΗ ΑΝΟΙΓΜ ΑΤΟΣ & ΤΗΡΗΣΗΣ ΔΙΑΚΡΙΤΟΥ ΛΟΓΑΡΙΑΣΜΟΥ ΤΙΤΛΩΝ ΜΕΓΑΛΗΣ ΠΕΛΑΤΕΙΑΣ) το οποίο συνυποβάλλεται με το Παράρτημα 6.

Επιπλέον, συμπληρώνεται και ο Πίνακας 2 - ΣΤΟΙΧΕΙΑ ΜΕΓΑΛΩΝ ΠΕΛΑΤΩΝ

ΠΙΝΑΚΑΣ 2 ΣΤΟΙΧΕΙΑ ΜΕΓΑΛΩΝ ΠΕΛΑΤΩΝ

Α/Α	ΚΑΤΗΓΟΡΙΑ ΛΟΓΑΡΙΑΣΜΟΥ	ΕΠΩΝΥΜΙΑ ΠΕΛΑΤΗ
8
10
12
13
15

ΤΡΑΠΕΖΑ ΤΗΣ ΕΛΛΑΔΟΣ

ΕΥΡΩΣΥΣΤΗΜΑ

ΤΡΑΠΕΖΑ ΤΗΣ ΕΛΛΑΔΟΣ

ΣΥΣΤΗΜΑ ΠΑΡΑΚΟΛΟΥΘΗΣΗΣ ΣΥΝΑΛΛΑΓΩΝ

ΕΠΙ ΤΙΤΛΩΝ ΜΕ ΛΟΓΙΣΤΙΚΗ ΜΟΡΦΗ

Ιούνιος 2015

(ΑΥΛΟΙ ΤΙΤΛΟΙ)

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ 3

ΣΥΜΒΑΣΗ ΠΡΟΣΧΩΡΗΣΗΣ ΣΤΟ ΣΥΣΤΗΜΑ

ΕΦΗΜΕΡΙΣ ΤΗΣ ΚΥΒΕΡΝΗΣΕΩΣ (ΤΕΥΧΟΣ ΔΕΥΤΕΡΟ)

12649

ΣΥΜΒΑΣΗ ΠΡΟΣΧΩΡΗΣΗΣ ΣΤΟ ΣΥΣΤΗΜΑ

Ο/Η ...................................................................., με έδρα ..................................................................................., νομίμως εκπροσωπούμεν-ος/η εν προκειμένω από.................................................................................. δηλώνουμε ότι:

1) Έχουμε λάβει γνώση των όρων του Κανονισμού Λειτουργίας του "Συστήματος Παρακολούθησης Συναλλαγών επί Τίτλων με Λογιστική Μορφή (’υλοι Τίτλοι)" (στο εξής ο «Κανονισμός»), περιλαμβανομένων των παραρτημάτων του (στο εξής τα «Παραρτήματα»).

2) Αποδεχόμαστε ανεπιφύλακτα τις διατάξεις του Κανονισμού και των Παραρτημάτων. Οι εν λόγω διατάξεις θα διέπουν ως ειδικές διατάξεις τις συναλλαγές που θα διενεργούνται στο πλαίσιο του "Συστήματος Παρακολούθησης Συναλλαγών επί Τίτλων με Λογιστική Μορφή (’υλοι Τίτλοι)" (στο εξής το «Σύστημα») είτε για δικό μας λογαριασμό είτε για λογαριασμό των πελατών μας.

3) Παρέχουμε στην Τράπεζα της Ελλάδος εντολή και εξουσιοδότηση να κινεί τους λογαριασμούς τίτλων που τηρούνται επ' ονόματι μας (για ίδιο λογαριασμό ή/και για λογαριασμό πελατείας) στο Σύστημα και οι οποίοι αντικρύζονται στην ενιαία κεντρική τεχνική πλατφόρμα T2S (στο εξής η «πλατφόρμα T2S»), καθώς και,

…… τον/τους ταμειακό/ούς λογαριασμό/ούς (Dedicated Cash Accounts-DCAs) που τηρούμε στην πλατφόρμα T2S,

…. τον ταμειακό λογαριασμό (DCA) τον οποίο τηρεί στην πλατφόρμα T2S το πιστωτικό ίδρυμα...............................................................που θα ενεργεί ως τράπεζα διακανονισμού (settlement bank/payment bank) για λογαριασμό μας,

….. τον λογαριασμό καταθέσεων σε ευρώ που τηρείται στην Τράπεζα της Ελλάδος επ' ονόματί μας,

σύμφωνα με τα αναφερόμενα στον επισυναπτόμενο στο παρόν πίνακα, ιδίως δε να προβαίνει σε χρεωστικές και πιστωτικές εγγραφές σύμφωνα με τα ειδικότερα προβλεπόμενα στον Κανονισμό. Η παρούσα εντολή και εξουσιοδότηση παρέχεται ανεκκλήτως, με την επιφύλαξη του κεφ. 18 του Κανονισμού, σχετικά με τη λήξη της συμμετοχής του φορέα στο Σύστημα.

Επισυνάπτοντα

1) Πίνακας με τους λογαριασμούς τίτλων που τηρούνται επ' ονόματι μας στο Σύστημα (και οι οποίοι αντικρίζονται στην πλατφόρμα T2S) καθώς και τους αντίστοιχους ταμειακούς λογαριασμούς με τους οποίους αυτοί θα συνδέονται και οι οποίοι θα χρεοπιστώνονται για τον χρηματικό διακανονισμό των συναλλαγών μας, και

2) Κατάσταση εξουσιοδοτημένων υπογραφών. Η εν λόγω κατάσταση παραμένει σε μέχρι να κοινοποιηθεί εγγράφως νεώτερη κατάσταση στην Τράπεζα της Ελλάδος.

(τόπος, ημερομηνία)

Εξουσιοδοτημένη/ες υπογραφή/ές

(όνομα, επώνυμο, τίτλος, σφραγίδα εταιρίας)

Ο Διαχειριστής του Συστήματος

ΚΑΤΑΣΤΑΣΗ ΕΞΟΥΣΙΟΔΟΤΗΜΕΝΩΝ ΥΠΟΓΡΑΦΩΝ

ΣΥΜΜΕΤΕΧΩΝ ΦΟΡΕΑΣ……….

ΕΠΩΝΥΜΙΑ: ............................................................

Η Εταιρεία δηλώνει ότι τα πρόσωπα που αναφέρονται πιο κάτω και είναι εξουσιοδοτημένα να υπογράφουν, μόνα ή σε συνδυασμό, χωρίς όριο όσον αφορά στο ποσό, όλα τα έγγραφα που αναφέρονται σε συναλλαγές του Συστήματος καθώς επίσης και οποιοδήποτε άλλο έγγραφο που συνδέεται με τη συμμετοχή του φορέα στο Σύστημα, σύμφωνα με νομιμοποιητικά έγγραφα που έχουν κατατεθεί στην Τράπεζα της Ελλάδος, έχουν αντιστοίχως, τα κάτωθι δείγματα υπογραφών.

ΟΝΟΜΑ

ΥΠΟΓΡΑΦΗ

Όλες οι αλλαγές της κατάστασης αυτής θα ανακοινώνονται εγγράφως στο Σύστημα.

(τόπος, ημερομηνία)

Εξουσιοδοτημένη/ες υπογραφή/ες

(όνομα, επώνυμο, τίτλος, σφραγίδα εταιρίας)

(1) Συμπληρώνεται από την Τράπεζα της Ελλάδος

(2) Σημειώνεται αν μπορεί να υπογράφει μόνος ή σε συνδυασμό

ΣΥΝΔΕΣΗ ΛΟΓΑΡΙΑΣΜΩΝ ΤΙΤΛΩΝ ΜΕ ΤΑΜΕΙΑΚΟΥΣ ΛΟΓΑΡΙΑΣΜΟΥΣ

ΠΙΝΑΚΑ 1

Αριθμός λογαριασμού	Αριθμός ταμειακού λογαριασμού (DCA)		Αριθμός λογαριασμού καταθέσεων σε ευρώ στην ΤτΕ στο όνομα της Εταιρείας
		Προεπιλεγμένος ταμειακός λογαριασμός (Default DCA)
		2°^ς ταμειακός λογαριασμός
		3°^ς ταμειακός λογαριασμός

ΤΡΑΠΕΖΑ ΤΗΣ ΕΛΛΑΔΟΣ

ΕΥΡΩΣΥΣΤΗΜΑ

	ΤΡΑΠΕΖΑ ΤΗΣ ΕΛΛΑΔΟΣ
	ΣΥΣΤΗΜΑ ΠΑΡΑΚΟΛΟΥΘΗΣΗΣ ΣΥΝΑΛΛΑΓΩΝ
	ΕΠΙ ΤΙΤΛΩΝ ΜΕ ΛΟΓΙΣΤΙΚΗ ΜΟΡΦΗ
Ιούνιος 2015	(ΑΥΛΟΙ ΤΙΤΛΟΙ)
ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ 5	ΑΙΤΗΣΗ ΑΝΟΙΓΜΑΤΟΣ & ΤΗΡΗΣΗΣ
	ΔΙΑΚΡΙΤΟΥ ΛΟΓΑΡΙΑΣΜΟΥ ΤΙΤΛΩΝ
	ΜΕΓΑΛΗΣ ΠΕΛΑΤΕΙΑΣ

ΑΙΤΗΣΗ ΑΝΟΙΓΜΑΤΟΣ & ΤΗΡΗΣΗΣ ΔΙΑΚΡΙΤΟΥ ΛΟΓΑΡΙΑΣΜΟΥ ΤΙΤΛΩΝ

ΜΕΓΑΛΗΣ ΠΕΛΑΤΕΙΑΣ (στο ε£ής ο «Διακριτός Λογαριασμός Μ.Π.»)

Ο/Η.....................................με έδρα..................................., νομίμως εκπροσωπούμενος/η από.....................................................,έχουμε αποκτήσει την ιδιότητα του φορέα του "Συστήματος Παρακολούθησης Συναλλαγών επί Τίτλων με Λογιστική Μορφή (’υλοι Τίτλοι)" (στο εξής το «Σύστημα»),δυνάμει της από ............................................ Σύμβασης Προσχώρησης στο Σύστημα, με την οποία, μεταξύ άλλων, αποδεχθήκαμε ρητά και ανεπιφύλακτα τις διατάξεις του Κανονισμού Λειτουργίας του Συστήματος μετά των Παραρτημάτων του.

Με την παρούσα

(1) αιτούμαστε το άνοιγμα Διακριτού Λογαριασμού Μ.Π., για τον πελάτη μας

κατά την έννοια και σύμφωνα με τα οριζόμενα στο κεφ. 4.2 του Κανονισμού Λειτουργίας του Συστήματος, δηλώνοντας υπεύθυνα ότι συντρέχουν οι προϋποθέσεις που αναφέρονται στα σημεία (α) - (γ) της παρ. 1 του κεφ. 4.2,

(2) παρέχουμε στην Τράπεζα της Ελλάδος εντολή και εξουσιοδότηση να κινεί τον ως άνω Διακριτό Λογαριασμό Μ.Π. που τηρείται στο Σύστημα και ο οποίος αντικρύζεται στην ενιαία κεντρική τεχνική πλατφόρμα T2S (στο εξής η «πλατφόρμα T2S»), και τον αντίστοιχο

….. [ταμειακό λογαριασμό (Dedicated Cash Accounts-DCAs) που τηρούμε στην πλατφόρμα T2S]

…… [τον ταμειακό λογαριασμό (DCA) τον οποίο τηρεί στον πλατφόρμα T2S το πιστωτικό ίδρυμα που θα ενεργεί ως τράπεζα διακανονισμού (settlement bank/payment bank)],

με τον οποίο ο ως άνω Διακριτός Λογαριασμός Μ.Π. θα συνδέεται, σύμφωνα με το Παράρτημα 6, και ο οποίος θα χρεοπιστώνεται για το χρηματικό διακανονισμό των συναλλαγών,

καθώς και να προβαίνει σε χρεωστικές ή πιστωτικές εγγραφές στους οικείους λογαριασμούς, σύμφωνα με την καθοριζόμενη στον Κανονισμό διαδικασία.

Η παρούσα εντολή και εξουσιοδότηση παρέχεται ανεκκλήτως, με την επιφύλαξη του κεφ. 18 του Κανονισμού, σχετικά με τη λήξη της συμμετοχής του φορέα στο Σύστημα.

Επισυνάπτεται η εντολή του μεγάλου πελάτη για το άνοιγμα και την τήρηση Διακριτού Λογαριασμού, σύμφωνα με τα οριζόμενα στο κεφ. 4.2 παρ. 1 και το Παράρτημα 6 του Κανονισμού.

(τόπος, ημερομηνία)

Εξουσιοδοτημένη/ες υπογραφή/ές

(όνομα, επώνυμο, τίτλος, σφραγίδα εταιρίας)

ΕΓΚΡΙΝΕΤΑΙ

ΤΡΑΠΕΖΑ ΤΗΣ ΕΛΛΑΔΟΣ

ΕΥΡΩΣΥΣΤΗΜΑ

ΤΡΑΠΕΖΑ ΤΗΣ ΕΛΛΑΔΟΣ

ΣΥΣΤΗΜΑ ΠΑΡΑΚΟΛΟΥΘΗΣΗΣ ΣΥΝΑΛΛΑΓΩΝ

ΕΠΙ ΤΙΤΛΩΝ ΜΕ ΛΟΓΙΣΤΙΚΗ ΜΟΡΦΗ

Ιούνιος 2015

(ΑΥΛΟΙ ΤΙΤΛΟΙ)

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ 6

ΕΝΤΟΛΗ ΠΕΛΑΤΗ ΓΙΑ ΤΟ ΑΝΟΙΓΜΑ ΚΑΙ ΤΗΝ ΤΗΡΗΣΗ ΔΙΑΚΡΙΤΟΥ ΛΟΓΑΡΙΑΣΜΟΥ ΤΙΤΛΩΝ ΜΕΓΑΛΗΣ ΠΕΛΑΤΕΙΑΣ

ΕΝΤΟΛΗ ΠΕΛΑΤΗ ΓΙΑ ΤΟ ΑΝΟΙΓΜΑ ΚΑΙ ΤΗΝ ΤΗΡΗΣΗ ΔΙΑΚΡΙΤΟΥ ΛΟΓΑΡΙΑΣΜΟΥ ΤΙΤΛΩΝ ΜΕΓΑΛΗΣ ΠΕΛΑΤΕΙΑΣ (στο εξης ο «Διακριτός Λογαριασμός Μ.Π.»)

Ο/Η.........................................με έδρα.................................., νομίμως εκπροσωπούμενος/η από ......................................................................., παρέχουμε, με την παρούσα, την εντολή και εξουσιοδότηση προς τον φορέα του «Συστήματος Παρακολούθησης Συναλλαγών επί Τίτλων με Λογιστική Μορφή» (στο εξής το «Σύστημα»), ........................................................., ο οποίος ενεργεί ως θεματοφύλακας για λογαριασμό μας για τους τίτλους που τηρούμε στο Σύστημα (στο εξής ο «Φορέας»), να αιτηθεί το άνοιγμα και την τήρηση Διακριτού Λογαριασμού Μ.Π., σύμφωνα με τα προβλεπόμενα στον Κανονισμό Λειτουργίας του Συστήματος (στο εξής ο «Κανονισμός») και, ιδίως, στο Κεφάλαιο 4.2. παρ. 1 και να κινεί τον εν λόγω λογαριασμό σύμφωνα με τις διατάξεις του Κανονισμού.

Προς τον σκοπό αυτό, δηλώνουμε υπεύθυνα ότι έχουμε λάβει γνώση και αποδεχόμαστε ανεπιφύλακτα τους όρους υπό τους οποίους ανοίγεται και κινείται ο Διακριτός Λογαριασμός Μ.Π., σύμφωνα με τα προβλεπόμενα στον Κανονισμό και ιδίως στο Κεφάλαιο 4.2.

Ο ως άνω Διακριτός Λογαριασμός Μ.Π. θα συνδεθεί με ταμειακό λογαριασμό, ως ακολούθως:

…. τον ταμειακό λογαριασμό (Dedicated Cash Account-DCA) τον οποίο τηρεί ο Φορέας στην ενιαία κεντρική τεχνική πλατφόρμα T2S,

… τον ταμειακό λoγαριασμό(DCA) ...............τον οποίο τηρεί στην ενιαία κεντρική τεχνική πλατφόρμα T2S το πιστωτικό ίδρυμα ................................................ως τράπεζα χρηματικού διακανονισμού, κατά την έννοια και σύμφωνα με τις διατάξεις του Κανονισμού.

Η παρούσα εντολή και εξουσιοδότηση παρέχεται ανεκκλήτως, με την επιφύλαξη του Κεφαλαίου 18 του Κανονισμού, σχετικά με τη λήξη της συμμετοχής του Φορέα στο Σύστημα.

(τόπος, ημερομηνία)

Εξουσιοδοτημένη/ες υπογραφή/ές

(όνομα, επώνυμο, τίτλος, σφραγίδα εταιρίας)

ΤΡΑΠΕΖΑ ΤΗΣ ΕΛΛΑΔΟΣ

ΕΥΡΩΣΥΣΤΗΜΑ

	ΤΡΑΠΕΖΑ ΤΗΣ ΕΛΛΑΔΟΣ
	ΣΥΣΤΗΜΑ ΠΑΡΑΚΟΛΟΥΘΗΣΗΣ ΣΥΝΑΛΛΑΓΩΝ
	ΕΠΙ ΤΙΤΛΩΝ ΜΕ ΛΟΓΙΣΤΙΚΗ ΜΟΡΦΗ
Ιούνιος 2015	(ΑΥΛΟΙ ΤΙΤΛΟΙ)
ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ 7	ΕΝΤΟΛΗ-ΕΞΟΥΣΙΟΔΟΤΗΣΗ
	ΣΧΕΤΙΚΑ ΜΕ ΤΗ ΣΥΝΔΕΣΗ ΚΑΙ ΤΗΝ ΚΙΝΗΣΗ
	ΤΑΜΕΙΑΚΟΥ ΛΟΓΑΡΙΑΣΜΟΥ
	ΤΡΑΠΕΖΑΣ ΧΡΗΜΑΤΙΚΟΥ ΔΙΑΚΑΝΟΝΙΣΜΟΥ

Εντολή -εξουσιοδότηση σχετικά με τη σύνδεση και την κίνηση ταμειακού λογαριασμού τράπεζας χρηματικού διακανονισμού

Ο/Η.......................................με έδρα ........................, νομίμως

εκπροσωπούμενος/η από...........................,(στο εξής ο («Φορέας») και

Ο/Η........................................με έδρα .............., νομίμως εκπροσωπούμενος/η από..................................................................., (στο εξής η «Τράπεζα Χρηματικού Διακανονισμού»

Έχοντας υπόψη την από ..................... Σύμβαση Προσχώρησης του Φορέα στο "Σύστημα Παρακολούθησης Συναλλαγών επί Τίτλων με Λογιστική Μορφή (’υλοι Τίτλοι)" (στο εξής το «Σύστημα»), με την οποία ο Φορέας δήλωσε την ως Τράπεζα Χρηματικού Διακανονισμού για συναλλαγές ιδίου χαρτοφυλακίου/χαρτοφυλακίου πελατείας, κατά την έννοια και σύμφωνα με τα προβλεπόμενα στο κεφάλαιο 5 του Κανονισμού Λειτουργίας του Συστήματος (στο εξής ο «Κανονισμός»):

εντέλλονται και εξουσιοδοτούν , με την παρούσα από κοινού, την Τράπεζα της Ελλάδος ως Διαχειριστή του Συστήματος, να συνδέσει τον/τους λογαριασμό/ους τίτλων του Φορέα με τον/τους εξής ταμειακό/ούς λογαριασμό/ούς (Dedicated Cash Account(s)-DCA(s)):

1) ...........................................................

2)............................................................

3)............................................................

που τηρεί στην ενιαία κεντρική τεχνική πλατφόρμα T2S η Τράπεζα Χρηματικού Διακανονισμού, σύμφωνα με όσα αναφέρονται στην ως άνω Σύμβαση Προσχώρησης, και να κινεί αυτόν/ούς τον/τους ταμειακό/ούς λογαριασμό/ούς για την εκκαθάριση του ταμειακού σκέλους των συναλλαγών του Φορέα (ενεργούντος για ίδιο λογαριασμό ή για λογαριασμό πελατείας), στις περιπτώσεις και κατά τα ειδικότερα προβλεπόμενα στον Κανονισμό.

Προς τον σκοπό αυτό, η Τράπεζα Χρηματικού Διακανονισμού δηλώνει υπεύθυνα ότι έχει λάβει γνώση και αποδέχεται ανεπιφύλακτα τους όρους υπό τους οποίους συνδέεται με τον/τους λογαριασμό/ους τίτλων του Φορέα και κινείται ο ταμειακός λογαριασμός που τηρεί στην ενιαία κεντρική τεχνική πλατφόρμα T2S (Dedicated Cash Account-DCA), σύμφωνα με τα προβλεπόμενα στις διατάξεις του Κανονισμού.

Η παρούσα εντολή και εξουσιοδότηση παρέχεται ανεκκλήτως, με την επιφύλαξη του κεφ. 18 του Κανονισμού, σχετικά με τη λήξη της συμμετοχής του Φορέα στο Σύστημα.

(τόπος, ημερομηνία)

Για τον Φορέα Για την Τράπεζα Χρηματικού Διακανονισμού

Εξουσιοδοτημένη/ες υπογραφή/ές Εξουσιοδοτημένη/ες υπογραφή/ές

(όνομα, επώνυμο, τίτλος, σφραγίδα εταιρίας) (όνομα, επώνυμο, τίτλος, σφραγίδα εταιρίας)

ΤΡΑΠΕΖΑ ΤΗΣ ΕΛΛΑΔΟΣ

ΕΥΡΩΣΥΣΤΗΜΑ

Ιούνιος 2015	ΤΡΑΠΕΖΑ ΤΗΣ ΕΛΛΑΔΟΣ ΣΥΣΤΗΜΑ ΠΑΡΑΚΟΛΟΥΘΗΣΗΣ ΣΥΝΑΛΛΑΓΩΝ ΕΠΙ ΤΙΤΛΩΝ ΜΕ ΛΟΓΙΣΤΙΚΗ ΜΟΡΦΗ (ΑΥΛΟΙ ΤΙΤΛΟΙ)
ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ 7^Α	ΕΝΤΟΛΗ-ΕΞΟΥΣΙΟΔΟΤΗΣΗ
	ΣΧΕΤΙΚΑ ΜΕ ΤΗΝ ΣΥΝΔΕΣΗ ΚΑΙ ΤΗΝ ΚΙΝΗΣΗ
	ΤΑΜΕΙΑΚΟΥ ΛΟΓΑΡΙΑΣΜΟΥ
	ΤΡΑΠΕΖΑΣ ΧΡΗΜΑΤΙΚΟΥ ΔΙΑΚΑΝΟΝΙΣΜΟΥ
	ΜΕΓΑΛΟΥ ΠΕΛΑΤΗ

Εντολή-εξουσιοδότηση σχετικά με την σύνδεση και την κίνηση ταμειακού λογαριασμού τράπεζας χρηματικού διακανονισμού Μεγάλου Πελάτη

Ο/Η.........................................με έδρα ......................, νομίμως εκπροσωπούμενος/η από......................................................, (στο εξής ο («Φορέας»)

Ο/Η................................................. με έδρα ..................., νομίμως εκπροσωπούμενος/η από.................................................................................................,

(στο εξής ο «Πελάτης»)

Ο/Η..............................................................................με έδρα .................................................................................., νομίμως εκπροσωπούμενος/η από......................................, (στο εξής η «Τράπεζα Χρηματικού Διακανονισμού»

από κοινού τα Μέρη, αποδέχονται αμοιβαία και συνομολογούν τα ακόλουθα :

Έχοντας υπόψη την από.............. Σύμβαση Προσχώρησης του Φορέα στο

"Σύστημα Παρακολούθησης Συναλλαγών επί Τίτλων με Λογιστική Μορφή (’υλοι Τίτλοι)" (στο εξής το «Σύστημα»), με την οποία ο Φορέας δήλωσε την ............................... ως Τράπεζα Χρηματικού Διακανονισμού για συναλλαγές ιδίου χαρτοφυλακίου/χαρτοφυλακίου πελατείας, κατά την έννοια και σύμφωνα με τα προβλεπόμενα στο κεφάλαιο 5 του Κανονισμού Λειτουργίας του Συστήματος (στο εξής ο «Κανονισμός»), καθώς και την από ....................... Εντολή του Πελάτη προς τον Φορέα για το άνοιγμα και την τήρηση Διακριτού Λογαριασμού Μ.Π. κατά τα οριζόμενα στο κεφάλαιο 4.2 του Κανονισμού:

Ο Φορέας, ο Πελάτης και η Τράπεζα Χρηματικού Διακανονισμού παρέχουν, με την παρούσα, στην Τράπεζα της Ελλάδος, ως Διαχειριστή του Συστήματος, η οποία και αποδέχεται, την εντολή και εξουσιοδότηση, να συνδέσει τον Διακριτό Λογαριασμό Μ.Π. που έχει ανοίξει και κινεί ο Φορέας σύμφωνα με την ως άνω Εντολή του Πελάτη του, η οποία και επισυνάπτεται στο παρόν, με τον ταμειακό λογαριασμό που τηρεί στην ενιαία κεντρική τεχνική πλατφόρμα T2S (Dedicated Cash Account-DCA) η Τράπεζα Χρηματικού Διακανονισμού, σύμφωνα με όσα αναφέρονται στην ως άνω Σύμβαση Προσχώρησης, και να κινεί αυτόν τον ταμειακό λογαριασμό για την εκκαθάριση του ταμειακού σκέλους των συναλλαγών του Πελάτη, σύμφωνα με τις διατάξεις του Κανονισμού.

Προς τον σκοπό αυτό, η Τράπεζα Χρηματικού Διακανονισμού δηλώνει υπεύθυνα ότι έχει λάβει γνώση και αποδέχεται ανεπιφύλακτα τους όρους υπό τους οποίους συνδέεται με τον ως άνω Διακριτό Λογαριασμό Μ.Π. και κινείται ο ταμειακός λογαριασμός που τηρεί στην ενιαία κεντρική τεχνική πλατφόρμα T2S (Dedicated Cash Account-DCA), σύμφωνα με τα προβλεπόμενα στις διατάξεις του Κανονισμού.

Η παρούσα εντολή και εξουσιοδότηση παρέχεται ανεκκλήτως, με την επιφύλαξη του κεφ. 18 του Κανονισμού, σχετικά με τη λήξη της συμμετοχής του Φορέα στο Σύστημα.

(τόπος, ημερομηνία)

Για τον Φορέα Για τον Πελάτη

Εξουσιοδοτημένη/ες υπογραφή/ές Εξουσιοδοτημένη/ες υπογραφή/ές

(όνομα, επώνυμο, τίτλος, σφραγίδα εταιρίας) (όνομα, επώνυμο, τίτλος, σφραγίδα εταιρίας)

Για την Τράπεζα Χρηματικού Διακανονισμού

(όνομα, επώνυμο, τίτλος, σφραγίδα εταιρίας)

ΤΡΑΠΕΖΑ ΤΗΣ ΕΛΛΑΔΟΣ

ΕΥΡΩΣΥΣΤΗΜΑ

	ΤΡΑΠΕΖΑ ΤΗΣ ΕΛΛΑΔΟΣ
	ΣΥΣΤΗΜΑ ΠΑΡΑΚΟΛΟΥΘΗΣΗΣ ΣΥΝΑΛΛΑΓΩΝ
	ΕΠΙ ΤΙΤΛΩΝ ΜΕ ΛΟΓΙΣΤΙΚΗ ΜΟΡΦΗ
Ιούνιος 2015	(ΑΥΛΟΙ ΤΙΤΛΟΙ)
ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ 8	ΕΝΤΟΛΗ - ΕΞΟΥΣΙΟΔΟΤΗΣΗ
	ΣΧΕΤΙΚΑ ΜΕ ΤΟΝ ΔΙΑΚΑΝΟΝΙΣΜΟ
	ΤΩΝ ΣΥΝΑΛΛΑΓΩΝ ΦΟΡΕΑ ΜΕΣΩ ΧΕΙΡΙΣΤΗ

Εντολή - εξουσιοδότηση σχετικά με τον διακανονισμό των συναλλαγών φορέα μέσω χειριστή

Μεταξύ ................................ και της Τράπεζας της Ελλάδος, ως Διαχειριστή του Συστήματος Παρακολούθησης Συναλλαγών επί Τίτλων με Λογιστική Μορφή (Αυλοι Τίτλοι') (στο εξής το «Σύστημα»), έχει συναφθεί η από .........Σύμβαση Προσχώρησης με την οποία, ο/η..............................έχει αποκτήσει την ιδιότητα φορέα στο Σύστημα (στο εξής ο «Φορέας»).

Περαιτέρω, μεταξύ.................. και της Τράπεζας της Ελλάδος, ως Διαχειριστή του Συστήματος, έχει συναφθεί η από...................Σύμβαση Προσχώρησης με την οποία ο/η........................................................έχει αποκτήσει την ιδιότητα του φορέα στο Σύστημα.

Ο Φορέας και ο/η .............................δηλώνουν με την παρούσα ότι ο/η ................................................θα ενεργεί εφεξής ως χειριστής για λογαριασμό του Φορέα σύμφωνα και με τα ειδικότερα προβλεπόμενα στο Κεφάλαιο 6 του Κανονισμού (στο εξής ο «Χειριστής»).

Προς το σκοπό αυτό, ο Φορέας εντέλλεται και εξουσιοδοτεί με την παρούσα τον Χειριστή, ο οποίος και αποδέχεται:

(α) να κινεί τους λογαριασμούς τίτλων (ιδίου χαρτοφυλακίου και χαρτοφυλακίου πελατείας) που τηρεί ο Φορέας στο Σύστημα, αποστέλλοντας τις σχετικές εντολές/ειδοποιήσεις προς την Τράπεζα της Ελλάδος ως Διαχειριστή του Συστήματος καθώς και

(β) να κινεί τον/τους ταμειακό/ους λογαριασμό/ους με τους οποίους οι λογαριασμοί τίτλων του Φορέα είναι συνδεδεμένοι, αποστέλλοντας τις σχετικές εντολές/ειδοποιήσεις προς την Τράπεζα της Ελλάδος, ως Διαχειριστή του Συστήματος, για τις αναγκαίες χρεοπιστώσεις, προς το σκοπό διακανονισμού του χρηματικού σκέλους των συναλλαγών επί τίτλων που διενεργεί ο Φορέας.

Περαιτέρω, με την παρούσα ο Φορέας και ο Χειριστής εντέλλονται και εξουσιοδοτούν από κοινού ανεκκλήτως την Τράπεζα της Ελλάδος, ως Διαχειριστή του Συστήματος, η οποία αποδέχεται, να προβαίνει σε όλες τις αναγκαίες χρεοπιστώσεις (περιλαμβανομένων των σχετικών εισπράξεων και πληρωμών) των λογαριασμών τίτλων (ιδίου χαρτοφυλακίου και χαρτοφυλακίου πελατείας) του Φορέα, καθώς και του ταμειακού λογαριασμού με τον οποίο οι λογαριασμοί τίτλων του Φορέα είναι συνδεδεμένοι, να αποστέλλει όλες τις σχετικές εντολές/ειδοποιήσεις και, γενικώς, να προβαίνει σε όλες τις πράξεις που απαιτούνται για την εκκαθάριση και τον διακανονισμό των συναλλαγών επί τίτλων που διενεργεί ο Φορέας στο όνομα του ή για λογαριασμό πελατείας του και οι οποίες φέρονται προς διακανονισμό στο Σύστημα, αποδεχόμενη τις εντολές/ειδοποιήσεις που θα της δίνει ο Χειριστής, ως ρητά εξουσιοδοτούμενος προς τούτο από τον Φορέα, σύμφωνα με τις διατάξεις του Κανονισμού, και ειδικότερα του κεφ. 6 αυτού, και των νόμων που διέπουν τη λειτουργία του Συστήματος, καθώς και των ισχυόντων σχετικώς στο πλαίσιο λειτουργίας του Ευρωσυστήματος.

Ο Φορέας ρητώς δηλώνει με την παρούσα ότι αναγνωρίζει και αποδέχεται εκ των προτέρων όλες τις εντολές/ειδοποιησεις που αποστέλλει ο Χειριστής για λογαριασμό του Φορέα στην Τράπεζα της Ελλάδος ως Διαχειριστή του Συστήματος, ως έγκυρες, ισχυρές και δεσμευτικές ως προς το περιεχόμενο τους στις σχέσεις του Φορέα με την Τράπεζα της Ελλάδος ως Διαχειριστή του Συστήματος και τυχόν τρίτους, ωσάν να προέρχονται από τον ίδιο τον Φορέα.

Με την επιφύλαξη της παρ. 4 του κεφ. 6 και του κεφ. 18 του Κανονισμού, η Τράπεζα της Ελλάδος ως Διαχειριστής του Συστήματος, προβαίνει στις ως άνω περιγραφόμενες ενέργειες/κινήσεις των λογαριασμών τίτλων και ταμειακού λογαριασμού αποκλειστικά και μόνο κατόπιν των εντολών του Χειριστή.

Ο Χειριστής, ενεργώντας στο πλαίσιο της ως άνω εξουσιοδότησης, λαμβάνει από την Τράπεζα της Ελλάδος, υπό την ιδιότητα της ως Διαχειριστή του Συστήματος, την ενημέρωση που σχετίζεται με την κίνηση των λογαριασμών τίτλων του Φορέα.

Τα πλήρη στοιχεία που έχουν κοινοποιήσει ο Φορέας και ο Χειριστής (υπό την ιδιότητα του φορέα) στην Τράπεζα της Ελλάδος, ως Διαχειριστή του Συστήματος, καθώς και η κατάσταση εξουσιοδοτημένων υπογραφών που έχει αποσταλεί στην Τράπεζα της Ελλάδος ως Διαχειριστή του Συστήματος, ισχύουν και για τις συναλλαγές που περιγράφονται στην παρούσα δήλωση. Η εν λόγω κατάσταση παραμένει σε ισχύ έως την κοινοποίηση εγγράφως στην Τράπεζα της Ελλάδος ως Διαχειριστή του Συστήματος, νεώτερης τέτοιας κατάστασης.

Ο Φορέας και ο Χειριστής δηλώνουν από κοινού ότι η Τράπεζα της Ελλάδος ως Διαχειριστής του Συστήματος, δεν ευθύνεται για τη γνησιότητα, το κύρος και τη νομική αρτιότητα των εγγράφων, μηνυμάτων ή στοιχείων που της αποστέλλουν ο Φορέας ή/και ο Χειριστής.

Κατά τα λοιπά, σε ό,τι αφορά τις σχέσεις των μερών ισχύουν τα προβλεπόμενα στον Κανονισμό και ιδίως στο Κεφάλαιο 6 αυτού.

(τόπος, ημερομηνία)

Για τον Φορέα Για τον Χειριστή

Εξουσιοδοτημένη/ες υπογραφή/ες Εξουσιοδοτημένη/ες υπογραφή/ες

(όνομα, επώνυμο, τίτλος, σφραγίδα εταιρίας) (όνομα, επώνυμο, τίτλος, σφραγίδα εταιρίας)

ΤΡΑΠΕΖΑ ΤΗΣ ΕΛΛΑΔΟΣ

ΕΥΡΩΣΥΣΤΗΜΑ

	ΤΡΑΠΕΖΑ ΤΗΣ ΕΛΛΑΔΟΣ
	συστημα παρακολουθησησ συναλλαγων
	επι τιτλων με λογιστικη μορφη
Ιούνιος 2015	(αυλοι τιτλοι)
παραρτημα 9	εξουσιοδοτηση

ΕΞΟΥΣΙΟΔΟΤΗΣΗ

Η........................................, με έδρα νομίμως εκπροσωπούμενη στο παρόν από (όνομα, επώνυμο, τίτλος):

φορέας του Συστήματος Παρακολούθησης Συναλλαγών επί Τίτλων με Λογιστική μορφή (’υλοι Τίτλοι) (εφεξής: το «Σύστημα») της Τράπεζας της Ελλάδος (εφεξής: ο «Διαχειριστής του Συστήματος»), με κωδικό φορέα............(εφεξής: ο «Φορέας»).

ΕΠΕΙΔΗ:

Ο Φορέας ή, ανάλογα με την περίπτωση, ένα ή περισσότερα από τα ιδρύματα για λογαριασμό των οποίων ο Φορέας τηρεί τίτλους στο Σύστημα, ενεργών/ ενεργούντες ως μέλος/μέλη της πλατφόρμας διαπραγμάτευσης ομολόγων BROKER TEC Europe Limited («Broker Tec»), επιθυμεί/επιθυμούν να καταρτίζει/καταρτίζουν συναλλαγές βάσει της αρχής «παράδοση έναντι πληρωμής» (delivery versus payment, DVP) στη Broker Tec, επί άυλων τίτλων έκδοσης του Ελληνικού Δημοσίου που εισάγονται στη Broker Tec και τηρούνται στο λογαριασμό ιδίου χαρτοφυλακίου ή, ανάλογα με την περίπτωση, στο λογαριασμό χαρτοφυλακίου πελατείας του Φορέα στο Σύστημα (εφεξής: οι «Συναλλαγές»),

Από τις 22 Ιουνίου 2015, ο διακανονισμός των Συναλλαγών διενεργείται στην Πλατφόρμα T2S σύμφωνα με τις διαδικασίες του Αναθεωρημένου Κανονισμού Λειτουργίας του Συστήματος (εφεξής: ο «Κανονισμός Λειτουργίας του Συστήματος»). Ο Φορέας έχει λάβει γνώση και έχει υπογράψει την από...........σύμβαση προσχώρησης στο Σύστημα,

Ειδοποιήσεις σχετικά με Συναλλαγές που καταρτίζονται μεταξύ δύο πελατών του Φορέα και διακανονίζονται αποκλειστικά στον ίδιο λογαριασμό τίτλων πελατείας του Φορέα που έχει ανοιχθεί στο Σύστημα, απευθύνονται απευθείας στον Φορέα από την BrokerTec,

Ο ΦΟΡΕΑΣ ΕΝΗΜΕΡΩΝΕΙ ΤΟ ΔΙΑΧΕΙΡΙΣΤΗ ΤΟΥ ΣΥΣΤΗΜΑΤΟΣ ΩΣ ΕΞΗΣ:

1. Ο Φορέας εξουσιοδοτεί ρητά τον Διαχειριστή του Συστήματος να δέχεται ειδοποιήσεις (εντολές) για το διακανονισμό Συναλλαγών που απευθύνονται στο Σύστημα από την:

BROKER TEC Europe Limited

2 BROADGATE LONDON

EC2M 7UR ENGLAND με SWIFT BIC: BTECGB2L

(εφεξής: «BrokerTec»)

και να χειρίζεται αυτές τις ειδοποιήσεις στο Σύστημα και στην Πλατφόρμα T2S σύμφωνα με τις διαδικασίες του Κανονισμού Λειτουργίας του Συστήματος. Ο Φορέας αναγνωρίζει ρητά ότι αυτές οι ειδοποιήσεις είναι δεσμευτικές για τον Διαχειριστή του Συστήματος και τρίτους, ωσάν να είχαν δοθεί από τον ίδιο τον Φορέα.

2. Οι ειδοποιήσεις της παρ. 1 περιλαμβάνουν (i) τον αριθμό λογαριασμού ιδίου χαρτοφυλακίου του Φορέα στην περίπτωση συναλλαγών που καταρτίζει ο Φορέας για ίδιο λογαριασμό ως μέλος της BrokerTec, ή (ϋ) ανάλογα με την περίπτωση, τον αριθμό του συγκεντρωτικού λογαριασμού πελατείας ή του διακριτού λογαριασμού πελατείας του Φορέα στην περίπτωση συναλλαγών που καταρτίζονται από μέλη της BrokerTec για λογαριασμό των οποίων ο Φορέας τηρεί τίτλους στο Σύστημα.

3. Οι ειδοποιήσεις της παρ. 1 θα διαβιβάζονται μέσω του δικτύου SWIFT σύμφωνα με τους κανόνες του Κανονισμού Λειτουργίας του Συστήματος σχετικά με αυτό το μέσο επικοινωνίας. Σε περίπτωση που το δίκτυο SWIFT δεν είναι διαθέσιμο, έστω και προσωρινά, ο Διαχειριστής του Συστήματος μπορεί να κάνει δεκτές ειδοποιήσεις που αποστέλλονται από άλλα μέσα στις περιπτώσεις και υπό τους όρους που θα καθορίζει ο Διαχειριστής του Συστήματος σύμφωνα με τον Κανονισμό Λειτουργίας του Συστήματος.

4. Ο Φορέας διατηρεί το δικαίωμα να ακυρώνει τις ειδοποιήσεις διακανονισμού με σύμφωνα με τους όρους του Κανονισμού Λειτουργίας του Συστήματος.

5. Ο Φορέας εξουσιοδοτεί τον Διαχειριστή του Συστήματος να κοινοποιεί στην BrokerTec πληροφορίες πάσης φύσεως σχετικά με την παραλαβή, αποδοχή, ταυτοποίηση και ακύρωση, κατά περίπτωση, των ειδοποιήσεων της παρ. 1, και σχετικά με το διακανονισμό των Συναλλαγών που αφορούν οι ειδοποιήσεις. Η ευ λόγω εξουσιοδότηση δεν επηρεάζει την υποχρέωση του Διαχειριστή του Συστήματος να κοινοποιεί τις σχετικές πληροφορίες απευθείας στο Φορέα.

Η παρούσα εξουσιοδότηση διέπεται από το ελληνικό δίκαιο σύμφωνα με του Κανονισμό Λειτουργίας του Συστήματος.

(τόπος, ημερομηνία)

Εξουσιοδοτημένη/ες υπογραφή/ες

(όνομα, επώνυμο, τίτλος, σφραγίδα εταιρίας)

ΕΞΟΥΣΙΟΔΟΤΗΣΗ

Η............................, με έδρα νομίμως εκπροσωπούμενη στο παρόν από (όνομα, επώνυμο, τίτλος):

φορέας του Συστήματος Παρακολούθησης Συναλλαγών επί Τίτλων με Λογιστική μορφή (’υλοι Τίτλοι) (εφεξής: το «Σύστημα») της Τράπεζας της Ελλάδος (εφεξής: ο «Διαχειριστής του Συστήματος»), με κωδικό φορέα............(εφεξής: ο «Φορέας»).

ΕΠΕΙΔΗ:

Ο Φορέας ή, ανάλογα με την περίπτωση, ένα ή περισσότερα από τα ιδρύματα για λογαριασμό των οποίων ο Φορέας τηρεί τίτλους στο Σύστημα, ενεργών/ ενεργούντες ως μέλος/μέλη της πλατφόρμας διαπραγμάτευσης ομολόγων EuroMTS Ltd («EuroMTS»), επιθυμεί/επιθυμούν να καταρτίζει/καταρτίζουν συναλλαγές βάσει της αρχής «παράδοση έναντι πληρωμής» (delivery versus payment, DVP) στη EuroMTS, επί άυλων τίτλων έκδοσης του Ελληνικού Δημοσίου που εισάγονται στη EuroMTS και τηρούνται στο λογαριασμό ιδίου χαρτοφυλακίου ή, ανάλογα με την περίπτωση, στο λογαριασμό χαρτοφυλακίου πελατείας του Φορέα στο Σύστημα (εφεξής: οι «Συναλλαγές»),

Από τις 22 Ιουνίου 2015, ο διακανονισμός των Συναλλαγών διενεργείται στην Πλατφόρμα T2S σύμφωνα με τις διαδικασίες του Αναθεωρημένου Κανονισμού Λειτουργίας του Συστήματος (εφεξής: ο «Κανονισμός Λειτουργίας του Συστήματος»). Ο Φορέας έχει λάβει γνώση και έχει υπογράψει την από..................... σύμβαση προσχώρησης στο Σύστημα,

Ειδοποιήσεις σχετικά με Συναλλαγές που καταρτίζονται μεταξύ δύο πελατών του Φορέα και διακανονίζονται αποκλειστικά στον ίδιο λογαριασμό τίτλων πελατείας του Φορέα που έχει ανοιχθεί στο Σύστημα, απευθύνονται απευθείας στον Φορέα από την EuroMTS,

Ο ΦΟΡΕΑΣ ΕΝΗΜΕΡΩΝΕΙ ΤΟ ΔΙΑΧΕΙΡΙΣΤΗ ΤΟΥ ΣΥΣΤΗΜΑΤΟΣ ΩΣ ΕΞΗΣ:

1. Ο Φορέας εξουσιοδοτεί ρητά τον Διαχειριστή του Συστήματος να δέχεται ειδοποιήσεις (εντολές) για το διακανονισμό Συναλλαγών που απευθύνονται στο Σύστημα από την:

EuroMTS Ltd

10 Paternoster Square London

EC4M 7LS England με BIC: EMTSGB2L

(εφεξής: « EuroMTS »)

και να χειρίζεται αυτές τις ειδοποιήσεις στο Σύστημα και στην Πλατφόρμα T2S σύμφωνα με τις διαδικασίες του Κανονισμού Λειτουργίας του Συστήματος. Ο Φορέας αναγνωρίζει ρητά ότι αυτές οι ειδοποιήσεις είναι δεσμευτικές για τον Διαχειριστή του Συστήματος και τρίτους, ωσάν να είχαν δοθεί από τον ίδιο τον Φορέα.

2. Οι ειδοποιήσεις της παρ. 1 περιλαμβάνουν (i) τον αριθμό λογαριασμού ιδίου χαρτοφυλακίου του Φορέα στην περίπτωση συναλλαγών που καταρτίζει ο Φορέας για ίδιο λογαριασμό ως μέλος της EuroMTS, ή (ii) ανάλογα με την περίπτωση, τον αριθμό του συγκεντρωτικού λογαριασμού πελατείας ή του διακριτού λογαριασμού πελατείας του Φορέα στην περίπτωση συναλλαγών που καταρτίζονται από μέλη της EuroMTS για λογαριασμό των οποίων ο Φορέας τηρεί τίτλους στο Σύστημα.

3. Οι ειδοποιήσεις της παρ. 1 θα διαβιβάζονται μέσω του δικτύου SWIFT σύμφωνα με τους κανόνες του Κανονισμού Λειτουργίας του Συστήματος σχετικά με αυτό το μέσο επικοινωνίας. Σε περίπτωση που το δίκτυο SWIFT δεν είναι διαθέσιμο, έστω και προσωρινά, ο Διαχειριστής του Συστήματος μπορεί να κάνει δεκτές ειδοποιήσεις που αποστέλλονται από άλλα μέσα στις περιπτώσεις και υπό τους όρους που θα καθορίζει ο Διαχειριστής του Συστήματος σύμφωνα με τον Κανονισμό Λειτουργίας του Συστήματος.

4. Ο Φορέας διατηρεί το δικαίωμα να ακυρώνει τις ειδοποιήσεις διακανονισμού με σύμφωνα με τους όρους του Κανονισμού Λειτουργίας του Συστήματος.

5. Ο Φορέας εξουσιοδοτεί τον Διαχειριστή του Συστήματος να κοινοποιεί στην EuroMTS πληροφορίες πάσης φύσεως σχετικά με την παραλαβή, αποδοχή, ταυτοποίηση και ακύρωση, κατά περίπτωση, των ειδοποιήσεων της παρ. 1, και σχετικά με το διακανονισμό των Συναλλαγών που αφορούν οι ειδοποιήσεις. Η ευ λόγω εξουσιοδότηση δεν επηρεάζει την υποχρέωση του Διαχειριστή του Συστήματος θα κοινοποιηθεί σχετικές πληροφορίες απευθείας στο Φορέα.

Η παρούσα εξουσιοδότηση διέπεται από το ελληνικό δίκαιο σύμφωνα με τον Κανονισμό Λειτουργίας του Συστήματος.

(τόπος, ημερομηνία)

Εξουσιοδοτημένη/ες υπογραφή/ές

(όνομα, επώνυμο, τίτλος, σφραγίδα εταιρίας)

ΕΞΟΥΣΙΟΔΟΤΗΣΗ

Η............................................, με έδρα νομίμως εκπροσωπούμενη στο παρόν από (όνομα, επώνυμο, τίτλος):

φορέας του Συστήματος Παρακολούθησης Συναλλαγών επί Τίτλων με Λογιστική μορφή (’υλοι Τίτλοι) (εφεξής: το «Σύστημα») της Τράπεζας της Ελλάδος (εφεξής: ο «Διαχειριστήςτου Συστήματος»), με κωδικό φορέα............(εφεξής: ο «Φορέας»).

ΕΠΕΙΔΗ:

Ο Φορέας ή, ανάλογα με την περίπτωση, ένα ή περισσότερα από τα ιδρύματα για λογαριασμό των οποίων ο Φορέας τηρεί τίτλους στο Σύστημα, ενεργών/ ενεργούντες ως μέλος/μέλη της MTS S.p.A. («MTS S.p.A.»), επιθυμεί/επιθυμούν να καταρτίζει/καταρτίζουν συναλλαγές βάσει της αρχής «παράδοση έναντι πληρωμής» (delivery versus payment, DVP) στη MTS S.p.A., επί άυλων τίτλων έκδοσης του Ελληνικού Δημοσίου που εισάγονται στη BrokerTec και τηρούνται στο λογαριασμό ίδιου χαρτοφυλακίου ή, ανάλογα με την περίπτωση, στο λογαριασμό χαρτοφυλακίου πελατείας του Φορέα στο Σύστημα (εφεξής: οι «Συναλλαγές»),

Από τις 22 Ιουνίου 2015, ο διακανονισμός των Συναλλαγών διενεργείται στην Πλατφόρμα T2S σύμφωνα με τις διαδικασίες του Αναθεωρημένου Κανονισμού Λειτουργίας του Συστήματος (εφεξής: ο «Κανονισμός Λειτουργίας του Συστήματος»). Ο Φορέας έχει λάβει γνώση και έχει υπογράψει την από.........σύμβαση προσχώρησης στο Σύστημα,

Ειδοποιήσεις σχετικά με Συναλλαγές που καταρτίζονται μεταξύ δύο πελατών του Φορέα και διακανονίζονται αποκλειστικά στον ίδιο λογαριασμό τίτλων πελατείας του Φορέα που έχει ανοιχθεί στο Σύστημα, απευθύνονται απευθείας στον Φορέα από την MTS S.p.A..

Ο ΦΟΡΕΑΣ ΕΝΗΜΕΡΩΝΕΙ ΤΟ ΔΙΑΧΕΙΡΙΣΤΗ ΤΟΥ ΣΥΣΤΗΜΑΤΟΣ ΩΣ ΕΞΗΣ:

1. Ο Φορέας εξουσιοδοτεί ρητά τον Διαχειριστή του Συστήματος να δέχεται ειδοποιήσεις (εντολές) για το διακανονισμό Συναλλαγών που απευθύνονται στο Σύστημα από την:

(Ακολουθεί διεύθυνση βλέπε στο οικείο ΦΕΚ)

και να χειρίζεται αυτές τις ειδοποιήσεις στο Σύστημα και στην Πλατφόρμα T2S σύμφωνα με τις διαδικασίες του Κανονισμού Λειτουργίας του Συστήματος. Ο Φορέας αναγνωρίζει ρητά ότι αυτές οι ειδοποιήσεις είναι δεσμευτικές για τον Διαχειριστή του Συστήματος και τρίτους, ωσάν να είχαν δοθεί από τον ίδιο τον Φορέα.

2. Οι ειδοποιήσεις της παρ. 1 περιλαμβάνουν (i) τον αριθμό λογαριασμού ιδίου χαρτοφυλακίου του Φορέα στην περίπτωση συναλλαγών που καταρτίζει ο Φορέας για ίδιο λογαριασμό ως μέλος της MTS S.p.A., ή (ϋ) ανάλογα με την περίπτωση, τον αριθμό του συγκεντρωτικού λογαριασμού πελατείας ή του διακριτού λογαριασμού πελατείας του Φορέα στην περίπτωση συναλλαγών που καταρτίζονται από μέλη της MTS S.p.A.για λογαριασμό των οποίων ο Φορέας τηρεί τίτλους στο Σύστημα.

3. Οι ειδοποιήσεις της παρ. 1 θα διαβιβάζονται μέσω του δικτύου SWIFT σύμφωνα με τους κανόνες του Κανονισμού Λειτουργίας του Συστήματος σχετικά με αυτό το μέσο επικοινωνίας. Σε περίπτωση που το δίκτυο SWIFT δεν είναι διαθέσιμο, έστω και προσωρινά, ο Διαχειριστής του Συστήματος μπορεί να κάνει δεκτές ειδοποιήσεις που αποστέλλονται από άλλα μέσα στις περιπτώσεις και υπό τους όρους που θα καθορίζει ο Διαχειριστής του Συστήματος σύμφωνα με τον Κανονισμό Λειτουργίας του Συστήματος.

4. Ο Φορέας διατηρεί το δικαίωμα να ακυρώνει τις ειδοποιήσεις διακανονισμού με σύμφωνα με τους όρους του Κανονισμού Λειτουργίας του Συστήματος.

5. Ο Φορέας εξουσιοδοτεί τον Διαχειριστή του Συστήματος να κοινοποιεί στην MTS S.p.A. πληροφορίες πάσης φύσεως σχετικά με την παραλαβή, αποδοχή, ταυτοποίηση και ακύρωση, κατά περίπτωση, των ειδοποιήσεων της παρ. 1, και σχετικά με το διακανονισμό των Συναλλαγών που αφορούν οι ειδοποιήσεις. Η ευ λόγω εξουσιοδότηση δεν επηρεάζει την υποχρέωση του Διαχειριστή του Συστήματος θα κοινοποιεί τις σχετικές πληροφορίες απευθείας στο Φορέα.

Η παρούσα εξουσιοδότηση διέπεται από το ελληνικό δίκαιο σύμφωνα με του Κανονισμό Λειτουργίας του Συστήματος.

(τόπος, ημερομηνία)

Εξουσιοδοτημένη/ες υπογραφή/ές

(όνομα, επώνυμο, τίτλος, σφραγίδα εταιρίας)

ΤΡΑΠΕΖΑ ΤΗΣ ΕΛΛΑΔΟΣ

ΕΥΡΩΣΥΣΤΗΜΑ

	ΤΡΑΠΕΖΑ ΤΗΣ ΕΛΛΑΔΟΣ
	ΣΥΣΤΗΜΑ ΠΑΡΑΚΟΛΟΥΘΗΣΗΣ ΣΥΝΑΛΛΑΓΩΝ
	ΕΠΙ ΤΙΤΛΩΝ ΜΕ ΛΟΓΙΣΤΙΚΗ ΜΟΡΦΗ
Ιούνιος 2015	(ΑΥΛΟΙ ΤΙΤΛΟΙ)
Π ΑΡΑΡΤΗΜΑ 12	ΠΡΟΣΦΟΡΑ ΣΕ ΔΗΜΟΠΡΑΣΙΑ
	ΜΕΣΩ ΤΟΥ ΔΙΑΧΕΙΡΙΣΤΗ ΤΟΥ ΣΥΣΤΗΜΑΤΟΣ
	(BUY-IN)

Όπως αναφέρεται στην παρ. 15.3.5 «Δημοπρασία μέσω του Διαχειριστή του Συστήματος» του Κανονισμού Λειτουργίας του Συστήματος Παρακολούθησης Συναλλαγών επί τίτλων με λογιστική μορφή (εφεξής το «Σύστημα»), αν μετά την υποχρεωτική δημοπρασία δεν έχουν καλυφθεί όλες οι χρεωστικές θέσεις, ο Διαχειριστής του Συστήματος απευθύνεται σε όλους τους φορείς του Συστήματος για την κάλυψη τους.

Όλοι οι φορείς του Συστήματος μπορούν να καταθέσουν προσφορά για Δημοπρασία μέσω του Διαχειριστή του Συστήματος, αποστέλλοντας στην ηλεκτρονική διεύθυνση sec.securities@bankofgreece.gr, συμπληρωμένο το υπόδειγμα που περιλαμβάνεται στο Παράρτημα.

Οι φορείς που καταθέτουν προσφορά, πρέπει να διασφαλίσουν ότι το υπόλοιπο στον λογαριασμό τίτλων από τον οποίο προσφέρουν τους τίτλους, το αργότερο μέχρι την ώρα λήξης κατάθεσης προσφορών, επαρκεί για τον διακανονισμό της συναλλαγής που θα προκύψει, αν η προσφορά τους γίνει αποδεκτή. Στην αντίθετη περίπτωση η προσφορά τους απορρίπτεται.

Μετά την κατάταξη των προσφορών, όπως περιγράφεται στην παράγραφο "15.3.5 του Κανονισμού Λειτουργίας του Συστήματος, ο Διαχειριστής του Συστήματος καταχωρεί ειδοποιήσεις στο Σύστημα, για την αγορά τίτλων αξίας ισόποσης της διαπιστωθείσας χρεωστικής θέσης, μέσω συναλλαγών «Αγοραπωλησίας», για λογαριασμό του υπερήμερου φορέα.

Αν υπάρχουν προσφορές με την ίδια τιμή, ο Διαχειριστής του Συστήματος λαμβάνει αναλογικά προσφορές από όλους τους λογαριασμούς τίτλων από τους οποίους αυτές κατατέθηκαν.

ΠΡΟΣΦΟΡΑ

Σε Δημοπρασία μέσω του Διαχειριστή του Συστήματος

(BUY-IN)

Από:....................................................................................

Προς:

Τράπεζα της Ελλάδος

Διεύθυνση Συστημάτων & Διακανονισμού

Τμήμα Διαχείρισης Τίτλων με Λογιστική Μορφή

Κωδικός φορέα του Συστήματος: Κωδικός Δημοπρασίας: Ημερομηνία διεξαγωγής Δημοπρασίας: Τίτλος (ISIN): Λογαριασμός Τίτλων: Υπό-υπόλοιπο Λογαριασμού τίτλων: Ονομαστική Αξία: Τιμή προσφοράς:

Εξουσιοδοτημένη/ες υπογραφή/ές

ΤΡΑΠΕΖΑ ΤΗΣ ΕΛΛΑΔΟΣ

ΕΥΡΩΣΥΣΤΗΜΑ

ΤΡΑΠΕΖΑ ΤΗΣ ΕΛΛΑΔΟΣ

ΣΥΣΤΗΜΑ ΠΑΡΑΚΟΛΟΥΘΗΣΗΣ ΣΥΝΑΛΛΑΓΩΝ

ΕΠΙ ΤΙΤΛΩΝ ΜΕ ΛΟΓΙΣΤΙΚΗ ΜΟΡΦΗ

Ιούνιος 2015

(ΑΥΛΟΙ ΤΙΤΛΟΙ)

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ 13

ΚΥΡΩΣΕΙΣ

κυρώσεις

1. Κυρώσεις από τον Διαχειριστή του Συστήματος, σύμφωνα με την παράγραφο 16.3 του Κανονισμού

Ο Διαχειριστής του Συστήματος, δύναται να επιβάλλει στον υπερήμερο φορέα ποσό πολλαπλάσιο του ποσού το οποίο ορίζεται στην παρ. 16.2, ανά ημέρα καθυστέρησης.

2. Καταβολή χρηματικής αποζημίωσης προς τον αντισυμβαλλόμενο σύμφωνα με την παράγραφο 16.5 του Κανονισμού

Για τον προσδιορισμό του ποσού το οποίο θα επιβάλλεται στον υπερήμερο φορέα και των περαιτέρω ενεργειών, θα ληφθούν υπόψη οι αρχές και κανόνες της Ευρωπαϊκής Αρχής Κινητών Αξιών και Αγορών (ESMA), βάσει του εναρμονισμένου πλαισίου κανόνων.

Η διαδικασία αυτοματοποιημένης επιβολής των κανόνων περί αποζημίωσης, θα εφαρμοσθεί μετά την οριστικοποίηση του εν λόγω πλαισίου και την ημερομηνία έναρξης ισχύος αυτού.

ΤΡΑΠΕΖΑ ΤΗΣ ΕΛΛΑΔΟΣ

ΕΥΡΩΣΥΣΤΗΜΑ

ΤΡΑΠΕΖΑ ΤΗΣ ΕΛΛΑΔΟΣ

ΣΥΣΤΗΜΑ ΠΑΡΑΚΟΛΟΥΘΗΣΗΣ ΣΥΝΑΛΛΑΓΩΝ

ΕΠΙ ΤΙΤΛΩΝ ΜΕ ΛΟΓΙΣΤΙΚΗ ΜΟΡΦΗ

Ιούνιος 2015

(ΑΥΛΟΙ ΤΙΤΛΟΙ)

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ 14

ΤΕΛΗ ΤΗΡΗΣΗΣ ΛΟΓΑΡΙΑΣΜΩΝ ΕΓΧΩΡΙΩΝ ΤΙΤΛΩΝ, ΠΑΡΟΧΗΣ ΥΠΗΡΕΣΙΩΝ ΔΙΑΚΑΝΟΝΙΣΜΟΥ ΚΑΙ ΣΥΝΑΦΩΝ ΥΠΗΡΕΣΙΩΝ

ΤΙΜΟΛΟΓΗΣΗ

1. ΤΕΛΗ ΕΓΧΩΡΙΩΝ ΤΙΤΛΩΝ

1.1 Γενικά

Τα παρακάτω περιγραφόμενα τέλη ισχύουν από την 22^α Ιουνίου 2015, ημερομηνία μετάπτωσης του Συστήματος Παρακολούθησης Συναλλαγών επί Τίτλων με Λογιστική Μορφή («Σύστημα») στο T2S.

Η Τράπεζα της Ελλάδος ως Διαχειριστής του Συστήματος, σύμφωνα με το κεφ. 17.3 του Κανονισμού λειτουργίας του Συστήματος, μπορεί να αναπροσαρμόζει κατά την κρίση της, τα εισπραττόμενα τέλη, τις προμήθειες και λοιπές επιβαρύνσεις, τις οποίες γνωστοποιεί εγγράφως στους φορείς του Συστήματος.

Τα τέλη για τους εγχώριους τίτλους υπολογίζονται ανά μήνα. Οι φορείς του Συστήματος ενημερώνονται στις αρχές του επόμενου μήνα, μέσω μηνύματος SWIFT ΜΤ591, για το συνολικό ποσό των τελών το οποίο οφείλουν να καταβάλλουν, σύμφωνα με τις υποδείξεις της Τράπεζας της Ελλάδος, ως Διαχειριστή του Συστήματος.

Τα τέλη των εγχώριων τίτλων διακρίνονται στις εξής κατηγορίες:

α. Τέλη τήρησης λογαριασμού τίτλων

β. Τέλη επικοινωνίας

γ. Τέλη διακανονισμού

1.2 Κατηγορίες Τελών

1.2.1 Τέλη τήρησης λογαριασμού τίτλων

Υπολογίζονται σε ετήσια βάση και τιμολογούνται μηνιαία κατ' αναλογία.

Υπολογίζονται με κλιμακωτή χρέωση στο μέσο μηνιαίο υπόλοιπο όλων των λογαριασμών τίτλων κάθε φορέα.

Ο υπολογισμός του μέσου μηνιαίου υπολοίπου των λογαριασμών τίτλων γίνεται στην ονομαστική αξία των τίτλων.

Στο μέσο μηνιαίο υπόλοιπο των λογαριασμών τίτλων των φορέων δεν συμπεριλαμβάνονται τίτλοι Δικαιωμάτων (warrants).

Ο υπολογισμός γίνεται σε μονάδες βάσης (1μβ = 0,01%)

1.2.1.1 Κλίμακα χρέωσης των τελών τήρησης λογαριασμού τίτλων

:έλη τήρησης λογαριασμού τίτλων υπολογίζονται με βάση την παρακάτω κλίμακα:

υπόλοιπο σε ονομαστική αξία (εκατομμύρια ΕΥΡΩ) ΑΠΟ ΕΩΣ		Ετήσια χρέωση σε μονάδες βάσης (μβ) για εγχώριους τίτλους πλην Δικαιωμάτων
0	3.000	0,098 μβ
3.000	8.000	0,094 μβ
8.000	15.000	0,088 μβ
15.000	30.000	0,082 μβ
>30.000		0,078 μβ

1.2.1.2 Παράδειγμα

Τα παρακάτω παράδειγμα αναλύει τον τρόπο υπολογισμού των τελών τήρησης λογαριασμού τίτλων.

Βήμα 1: Υπολογισμός μέσου μηνιαίου υπολοίπου των λογαριασμών τίτλων φορέα του Συστήματος.

	’θροισμα των ονομαστικών αξιών όλων των ISINs στο λογαριασμό τίτλων 10081		’θροισμα των ονομαστικών αξιών όλων των ISINs στο λογαριασμό τίτλων 10082		Συνολικό Υπόλοιπο ονομαστικής αξίας σε όλα τα ISINs και σε όλους τους λογαριασμούς τίτλων του φορέα
01/01/2015	4.683.028.474,00		28.665.072.033,00		33.348.100.507,00
02/01/2015	4.683.028.474,00		28.605.928.091,00		33.288.956.565,00
03/01/2015	4.924.277.474,00		28.616.670.521,00		33.540.947.995,00
04/01/2015	4.927.995.309,00		28.644.567.258,00		33.572.562.567,00
05/01/2015	4.797.461.815,00		29.131.078.033,00		33.928.539.848,00
06/01/2015	4.797.461.815,00		29.131.078.033,00		33.928.539.848,00
07/01/2015	4.797.461.815,00		29.131.078.033,00		33.928.539.848,00
08/01/2015	4.797.461.815,00		28.984.202.469,00		33.781.664.284,00
09/01/2015	4.789.377.295,00		28.799.246.491,00		33.588.623.786,00
10/01/2015	5.086.870.295,00		28.819.118.778,00		33.905.989.073,00
11/01/2015	5.087.915.295,00		28.838.247.487,00		33.926.162.782,00
12/01/2015	5.086.915.295,00		28.838.003.468,00		33.924.918.763,00
13/01/2015	5.086.915.295,00		28.838.003.468,00		33.924.918.763,00
14/01/2015	5.086.915.295,00		28.838.003.468,00		33.924.918.763,00
15/01/2015	5.075.016.295,00		28.905.650.005,00		33.980.666.300,00
16/01/2015	5.074.016.295,00		28.941.609.577,00		34.015.625.872,00
17/01/2015	5.249.217.295,00		28.928.273.274,00		34.177.490.569,00
18/01/2015	5.247.217.295,00		28.980.184.002,00		34.227.401.297,00
19/01/2015	5.231.091.295,00		29.320.305.120,00		34.551.396.415,00
20/01/2015	5.231.091.295,00		29.320.305.120,00		34.551.396.415,00
21/01/2015	5.231.091.295,00		29.320.305.120,00		34.551.396.415,00
22/01/2015		5.233.091.295,00		26.432.532.661,00		31.665.623.956,00
23/01/2015		5.233.075.545,00		26.304.436.848,00		31.537.512.393,00
24/01/2015		5.707.450.545,00		26.300.074.814,00		32.007.525.359,00
25/01/2015		5.716.450.545,00		26.283.091.337,00		31.999.541.882,00
26/01/2015		5.720.797.505,00		26.220.421.631,00		31.941.219.136,00
27/01/2015		5.720.797.505,00		26.220.421.631,00		31.941.219.136,00
28/01/2015		5.720.797.505,00		26.220.421.631,00		31.941.219.136,00
29/01/2015		5.736.838.455,00		26.164.065.864,00		31.900.904.319,00
30/01/2015		5.737.964.556,00		26.146.720.065,00		31.884.684.621,00
31/01/2015		4.683.028.474,00		28.665.072.033,00		33.348.100.507,00
’θροισμα ημερήσιων υπολοίπων: 1.032.736.307.120,00
Μέσο Μηνιαίο Υπόλοιπο: 1.032.736.307.120 / 31= 33.314.074.423.23

Βήμα 2: Εφαρμογή της κλίμακας

Μέσο μηνιαίο		Ονομαστική αξία στην	μβ που	Τέλη τήρησης
υπόλοιπο σε		κλίμακα	αντιστοιχούν	λογαριασμού τίτλων
ονομαστική αξία			στην κλίμακα	στην κλίμακα
(εκατομμύρια
ΕΥΡΩ)
ΑΠΟ ΕΩΣ
0	3.000	3.000.000.000,00	0,098	29.400
3.000	8.000	5.000.000.000,00	0,094	47.000
8.000	15.000	7.000.000.000,00	0,088	61.600
15.000	30.000	15.000.000.000,00	0,082	123.000
>30.000		3.314.074.423,23	0,078	25.849,78
Σύνολο		33.314.074.423,23		286.849,78
				286.849,78/12
Μηνιαία Τέλη τήρησης λογαριασμού				23.904,15
	τίτλων

1.2.2 Τέλη επικοινωνίας

Τα τέλη επικοινωνίας περιλαμβάνουν το κόστος των μηνυμάτων που αποστέλλει το Σύστημα προς τους φορείς του, καθώς και των μηνυμάτων που ανταλλάσσονται μεταξύ του Συστήματος και του T2S.

Πίνακας μηνυμάτων που αποστέλλονται από το Σύστημα προς τους φορείς

Τύπος μηνύματος		(σε ευρώ)
ΜΤ535	Statement of Holdings	0,00
ΜΤ536	Statement of Transactions	0,00
ΜΤ537	Statement of Pending Transactions	0,00
ΜΤ564	Corporate Action Notification
ΜΤ566	Corporate Action Confirmation	0,00
ΜΤ568	Corporate Action Narrative	0,00

Πίνακας μηνυμάτων που αποστέλλονται από το Σύστημα προς το T2S

Τύπος μηνύματος		(σε ευρώ)
semt013.001.03	Securities Settlement Restriction Instruction	0,00
sese020.001.03	Securities Message Cancellation Request	0,00
sese023.001.03	Securities Settlement Transaction Instruction
sese030.001.03	Securities Settlement Condition Modification Request	0,00
semt025.001.01	Securities Account Position History Query	0,00
semt026.001.01	Securities Settlement Transaction Query

Πίνακας μηνυμάτων που αποστέλλονται από το T2S προς το Σύστημα

Τύπος μηνύματος		Κόστος (σε ευρώ)
camt019.001.04	Return Business Day Information
camt052.001.03	Settlement Day Forecast
semt002.001.05	Custody Statement of Holdings
semt013.001.03	Securities Settlement Restriction Instruction
semt014.001.03	Securities Settlement Restriction Status
semt015.001.03	Securities Settlement Restriction Confirmation	0,00
semt017.001.03	Securities Transaction Posting Report	0,00
semt018.001.03	Securities Transaction Pending Report	0,00
semt027.001.01	Securities Settlement Transaction Query Response	0,00
semt040.001.01	Securities Account Position Response	0,00
sese020.001.03	Securities Message Cancellation Request
sese022.001.03	Securities Statement or Query Status Advice
sese023.001.03	Securities Settlement Transaction Instruction	0,00
sese024.001.03	Securities Settlement Transaction Status Advice	0,00
sese025.001.03	Securities Settlement Transaction Confirmation	0,00
sese027.001.03	Securities Transaction Cancellation Request Status Advice	0,00
sese028.001.03	Securities Settlement Transaction Allegement Notification	0,00
sese029.001.03	Securities Settlement Allegement Removal Advice	0,00
sese030.001.03	Securities Settlement Condition Modification Request	0,00
sese031.001.03	Securities Settlement Condition Modification Status Advice	0,00
sese032.001.03	Securities Settlement Transaction Generation Notification	0,00

To κόστος όλων των παραπάνω μηνυμάτων ορίζεται με απόφαση της Τράπεζας της Ελλάδος, ως Διαχειριστή του Συστήματος. Προς το παρόν, το κόστος αυτών των μηνυμάτων δεν θα χρεώνεται στους φορείς.

Οποιαδήποτε μεταβολή γνωστοποιείται εγγράφως στους συμμετέχοντες φορείς, 2 μήνες πριν από την έναρξη ισχύος της εφαρμογής της.

1.2.3 Τέλη Διακανονισμού

Τα τέλη Διακανονισμού περιλαμβάνουν τις χρεώσεις του T2S για την ταυτοποίηση και τον διακανονισμό των συναλλαγών των φορέων του Συστήματος.

Η Τράπεζα της Ελλάδος, ως Διαχειριστής του Συστήματος, λαμβάνει από το T2S μηνιαίο τιμολόγιο για κάθε συμμετέχοντα φορέα, το οποίο μετακυλύει στον αντίστοιχο φορέα.

ΤΡΑΠΕΖΑ ΤΗΣ ΕΛΛΑΔΟΣ

ΕΥΡΩΣΥΣΤΗΜΑ

	ΤΡΑΠΕΖΑ ΤΗΣ ΕΛΛΑΔΟΣ
	ΣΥΣΤΗΜΑ ΠΑΡΑΚΟΛΟΥΘΗΣΗΣ ΣΥΝΑΛΛΑΓΩΝ
	ΕΠΙ ΤΙΤΛΩΝ ΜΕ ΛΟΓΙΣΤΙΚΗ ΜΟΡΦΗ
Ιούνιος 2015	(ΑΥΛΟΙ ΤΙΤΛΟΙ)
ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ 15	ΤΕΛΗ ΤΗΡΗΣΗΣ ΛΟΓΑΡΙΑΣΜΩΝ ΤΙΤΛΩΝ
	ΣΕ ΑΛΛΟΔΑΠΑ/ΔΙΕΘΝΗ ΑΠΟΘΕΤΗΡΙΑ

ΤΕΛΗ ΤΗΡΗΣΗΣ ΛΟΓΑΡΙΑΣΜΩΝ ΤΙΤΛΩΝ ΣΕ ΑΛΛΟΔΑΠΑ / ΔΙΕΘΝΗ ΑΠΟΘΕΤΗΡΙΑ

2.1 Γενικά

Σύμφωνα με το ν. 2198/1994, ως ισχύει, η Τράπεζα της Ελλάδος, ως Διαχειριστής του Συστήματος Παρακολούθησης Συναλλαγών επί Τίτλων με Λογιστική Μορφή ('Σύστημα') δύναται να ανοίγει λογαριασμούς τίτλων (στο πλαίσιο σύζευξης/link) σε αλλοδαπά/διεθνή αποθετήρια.

Τέλη τα οποία τυχόν επιβάλλονται κατά την τήρηση των εν λόγω λογαριασμών τίτλων επιμερίζονται στους φορείς του Συστήματος, υπολογιζόμενα σύμφωνα με τα προβλεπόμενα από το οικείο κεντρικό αποθετήριο. Οι φορείς καταβάλλουν τα ως άνω ποσά σύμφωνα με τις υποδείξεις της Τράπεζας της Ελλάδος, ως Διαχειριστή του Συστήματος.

2.2 Τέλη Clearstream Banking AG (CBF)

Η Τράπεζα της Ελλάδος ως Διαχειριστής του Συστήματος τηρεί λογαριασμό στο αποθετήριο Clearstream Banking AG (CBF) για τους τίτλους εκδόσεως EFSF (EFSF Notes). Τα τέλη που προκύπτουν από την τήρηση του ως άνω λογαριασμού, επιμερίζονται στους συμμετέχοντες φορείς του Συστήματος.

Ο επιμερισμός γίνεται με βάση τις διακανονισμένες συναλλαγές του κάθε φορέα (δεν χρεώνονται συναλλαγές που παραμένουν σε εκκρεμότητα και ειδοποιήσεις ακύρωσης), καθώς και το υπόλοιπο που τηρεί ο κάθε φορέας του Συστήματος σε EFSF Notes προς το σύνολο των EFSF Notes όλων των φορέων του Συστήματος.

Οι φορείς του Συστήματος ενημερώνονται στις αρχές του επόμενου μήνα, μέσω μηνύματος SWIFT ΜΤ591, για το ποσό το οποίο οφείλουν να καταβάλλουν, σύμφωνα με τις υποδείξεις της Τράπεζας της Ελλάδος, ως Διαχειριστή του Συστήματος.

Σε κάθε περίπτωση η Τράπεζα της Ελλάδος ως Διαχειριστής του Συστήματος, προσαρμόζει τα τέλη βάσει των χρεώσεων της CBF όπως αυτές αναφέρονται στο έγγραφο της «Domestic Fee Schedule» (www.clearstream.com).

Σημειώνεται ότι τα παραπάνω τέλη εισπράττονται από την Τράπεζα της Ελλάδος, ως Διαχειριστή του Συστήματος και αποδίδονται ως έχουν στη CBF.

Οι φορείς του Συστήματος δεν επιβαρύνονται με επιπλέον τέλη για την τήρηση των EFSF Notes.

Η παρούσα Πράξη να δημοσιευθεί στην Εφημερίδα της Κυβερνήσεως.